Representing Gay Male Domesticity in French Film of the Late 1990s

REESER, Todd W. Representing Gay Male Domesticity in French Film of the Late 1990s______In: GRIFFITHS, Robin (Org.) Queer Cinema in Europe. United Kingdom: Intellect Boooks, 2008. p. 35-48.

• The gay individual was no longer the political dialogue, but the “the shift was from individuals to couples”, the issue was not only toleration any longer, but ‘recognition’, in the context of the AIDS epidemic crisis;
• Recognition as one of the AIDS lessons made same-sex couples dealing with the disease more difficult than already was;
• the European Parliament issued the Roth Report in 1994, which recommended that equality between homo- and heterosexual couples be considered by members of the EU;
• The PACS (Pacte civil de solidarité), in France, was not adopted until 1999, concerning to the legalization of same-sex partnerships; the text of the PACS itself is addressed in the second-person plural to couples defined largely by a vague notion of domestic stability;
• With the word “stable” at the centre of the definition of the PACS, then, French lawlegalized literal and symbolic stability for gay couples as well as for heterossexual couples not wanting to marry;
• Then, certain directors of the “New New Wave” in the 90s “capture the evolution of mentalities in France, where sociologists have registered an increased visibility and normalization of homosexuality and a concomitant tolerance of it > most of the them were about “coming out”;
• Les Nuits Fauves (Cyrill Collard, 1992), Les Roseaux Sauvages (André Techiné, 1994);
• In the late 1990s happened a shift from the individual to the couple > L’Homme est une femme comme les autres (Jean-Jacques Zilbermann, 1998), La confusion des genres (Ilan Cohen, 2000) > In their cultural context, films such as these implicitly allude to the possibility of legal and stable unions even as (or because) they depict their absence or impossibility;
• Interrogating why male couples cannot marry also takes place in through child, adolescent or young adult male > Ma vie en rose (Alain Berliner, 1997) > Ludovic who wants to be a girl and marries the boy next door Jêrome. The mother’s negative reaction to her son’s marriage punishes him for breaking gender norms and for appearing as a gay child in the neighbourhood, but with her “enfin, parfois,” she deconstructs the heteronormativity she embodies when she evokes a cultural context in which legal gay union is in the process of becoming possible; Ludovic is a representational tool, a technique to revision adult gay unions, even as he also symbolizes children that do not correspond to gender and/or sexual norms;
• As Ludovic, a number of gay adolescentes in French film of the late 90s begin to both question and naturalize configurations of stability for adult homosexual masculinity > they took some time of domesticity related to the coming-out process > projection of gay adulthood back onto a younger generation;
• As much representations of adolescence as of adults, these cinematic adolescents also suggest the potential for adult domesticity in the minds of gay young people > Because some strains of gay male culture are represented as (or represent themselves as) adolescent (non-committal, sexualized, sexually desiring adolescents), the adolescent easily comes to symbolize male homosexuality as a whole;
• A Toute Vitesse (Gaël Morel, 1996), Ceux qui m’aiment prendont le train (Patrice Chéreau, 1998), Drôle de Félix (Olivier Ducastel, Jacques Martineau, 2000), Les Corps ouverts (Sébastien Lifshitzs, 1998), Presque Rien (Sébastien Lifshitzs, 2000);
• Une Robe d’été (François Ozon, 1996), Les Amants criminels (François Ozon, 1999), Gouttes d’eau sur pierre brülantes (François Ozon, 2000);
• We could examine all these films, but we’ll focus on two very different films in which a domestic element is central to the representation of homosexuality: Les Amants criminels (1999) and Presque Rien (2000) > the first represents the cinematic representation of domesticity and the second the absence of it;
• About Les amants criminels, Luc has a girlfriend Alice, who blindfolds him in the woods, which means as a metaphor that he is blindfolded to see his gay desire or male sexual object of desire, then the girl is dominant in the relationship in the cottage ambiente;
• In an atmosphere of Bonnie and Clyde, the film traces the results of a criminal act orchestrated largely by Alice as the two adolescents kill Saïd, a fellow student and handsome object of erotic attraction for both members of the couple; Alice wanted to remove the homoerotic part of their relation as she can see his boyfriend’s heterosexuality and masculinity was in instability;

• They are captured by an unnamed man who takes them back to his isolated cottage > that’s when Luc discovers finally his homosexuality and have sex with the man;
• Alice is shot by the police while Luc is caught by a rabbit trap (rabbits are recurring symbols of sexuality);
• When Luc and the man are arrested, Luc defends the man saying he has done nothing, that all was Alice and Luc = the criminal lovers; in so doing, Luc affirms the “criminality” of his relationship with Alice and, thus, of faked heterosexuality and of unexpressed homosexuality;
• The constraints of a direct and non-ironic representation of gay sentiment on film have also been temporarily lifted: as Luc’s gaze meets the camera’s and the film displays its status as a created work, it is the filmmaker’s adult gaze that also concludes the film;
• The feelings Luc has developed for the man in the domestic context become especially clear right after the sexual act as Luc manages to break free from his rope and release Alice; when she attempts to kill the sleeping man with a knife, again desiring to destroy her boyfriend’s object of eroticism, Luc stops her from doing so > “You will learn to like it”, was what the man said to Luc before the sexual act when he asked if Luc likes rabbits;
• While Alice and Luc are captive in the cottage, the man dug up Saïd’s body that was alreday buried and put it in the basement with Alice; when he feeds Luc saying is rabbit actually was a part of Saïd’s leg, that is, his sexual object of desire which later Luc figures and throws up > the man demonstrates contentment because was necessarry for Luc’s sexual progress;
• Luc’s angry gaze in the final scene also suggests that because the impossibility of domesticity is realized by the film, understanding its absence is a significant and necessary element in the personal and cultural move toward its possibility;
• In Presque rien, Lifshitz focuses on how with the absence of stable domesticity the gay maturation process cannot be complete > Mathieu is involved in summer beach house with Cédric in a relationship based largely on sexuality > notable absence of domesticity;
• A home/beach distinction functions as an exclusive binary opposition, as a number of scenes in the film alternate between the beach as the locus of (homo)sexuality and the vacation home of Mathieu’s family as the space of domestic problems;
• The film focuses on the boy’s separation of familial domesticity and their developing relationship, it makes being seen as a couple a central issue in the first part of what could be considered Mathieu’s coming-out process > Cédric watches and seduces Mathieu who fears to be seen with Cédric in public or near his family;
• Mathieu later apologizes for his homophobic behaviour, and the two again have sex on the beach, after which they spend much time in public as a couple > he tells his mother he loves Cédric and that he plans to move with him to Nantes to begin university;

• This conversation is indicative of the fact that the process he is going through is not so much about definition or essence (with visibility as one of its defining aspects), but is transforming into the issue of his relationship to relationships;
• Cédric had an accident and went to the hospital, when Mathieu meets his father who is curious to get to know his son’s boyfriend > after recovering there’s a dinner when Cédric raises his glass in jest and toasts “A notre mariage alors” [“Well, then, to our marriage”] > like in Ma vie en rose, the impossibility of a stable partnership in a general context when is not legalized yet;
• Mathieu falls into depression > His suicide attempt, which is never shown, provokes an intense depression, but it also effects a rupture with his boyhood. Various parallels are thus established between his mother who is depressed because she lost a child to cancer and Mathieu who has given birth to a metaphorical sick child, his relationship with Cédric > a mourning process that indicates the impossibility of being with the kind of insufficiently stable lifestyle that Cédric represents;
• Then enters in the story Pierre, Cédric’s ex-boyfriend, who studies architecture (“Pierre” means “rock” in French) > Mathieu decided to visit Pierre’s house, but he was nota t home and his mother receives him very well, offering coffee while he waits; when Pierre is back he invites him to walk on the beach > Mathieu was in the beach house in the winter;
• This preliminary integration of homosexuality and familial life transitions into the boys’ walk on the beach, the final scene of the film, which encapsulates the possibility of a gay male identity based on solidity;
• Cédric shows no interest in the architecture, preferring to have sex in the isolated locale, but when Mathieu refuses and tells him to take an interest in the architecture, he responds that they are nothing but “a bunch of rocks,” setting up a marked contrast between his ex-boyfriend, Pierre, and himself as symbol of a relationship based on affection and eroticism;
• Mathieu’s transition in the film from gay individual to a possible member of a certain kind of couple is a projection of the adult film-maker and of adult gay culture onto the idealized adolescent, a transfer that is itself represented in the film;
• The ensuing scenes reveal that this physical “coming of age” turns out to be in conjunction with his sexual “coming out.” But during the final scene of the film, Pierre also remarks that Mathieu has changed since he last saw him > he is less boyish [“moins gamin”] than before;
• In the final scenes, therefore, we can see a new French cultural context, sexuality has no longer to be the central element of the coming out process > rather, the domesticity can be its culminating point.

Queering The Family In François Ozon’s Sitcom

CHILCOAT, Michelle. Queering The Family In François Ozon’s Sitcom______In: GRIFFITHS, Robin (Org.) Queer Cinema in Europe. United Kingdom: Intellect Boooks, 2008. p. 23-33.

• Part of an international “fin-de-millénaire” wave of arty family shocker films (others: Festen (Thomas Vinterberg, 1999), Happiness (Todd Solondz, 1998), The War Zone (Tim Roth, 1999) > end of the patriarch;
• Women are not represented as victims, but they take active role in the film’s happy, healthy resolution of conflict;
• A new family order is represented, organised around queer relationships realised upon the elimination of the father > queering of Freud’s Oedipal drama
• The rat signifies or substitutes for the penis, which is itself, according to Freud, the “prototype of fetishes”;
• For Freud, women’s “upbringing forbids their concerning themselves intellectually with sexual problems though they nevertheless feel extremely curious about them and frightens them by condemning such curiousity as unwomanly”. > “They are scared away from any form of thinking, and knowledge loses its values for them”, but in Sitcom when women do get curious, when they touch the rat, fetishize, fantasize, think > the whole Oedipus complex takes a queer turn;
• As the rat signifies the penis, Nicola’s homosexuality is perfectly understood, because Freud, in his work “Some Neurotic Mechanisms in Jealousy, Paranoia and Homosexuality” argues that the aversion of women is derived from the fact they are castrated; in Sophie’s case is demonstrated when she awakens clutching her crotch and figured she is castrated and in Freudian terms jumping out the windows means she wanted to have a baby, but she’s paralised after the occurence; this is described in Freud’s work “The Psychogenesis of a Case of Homosexuality in a Woman”;
• However, Sitcom imagines another scenario: the woman as a fetishist, who desires sexually and intellectually, through sadomasochism and dominatrix, involving the rat;
• The mother, Hélène, turns to her son, considering he is ill > then, the incest, and ignores the current Sophie’s suicide attempts and self-mutilation;
• It surrounds the movie a doubt pointed out by Sophie that her father is homosexual and the two children he had is nothing more then na alibi to heterosexuality;
• Hélène decides to cure Nicola’s homosexuality in a transgression through seducing him in his bedroom and then went to her psychotherapists, who said that is just a dream;
• In Sitcom, then, the mother’s transgression is pivotal, because Freud did not believe women could be fetishist (as we can see in “Three Essays on the Theory of Sexuality”) > queering the Oedipal complex;
• Ozon points out that the incest taboo is de-dramatizated in the movie to regulate the family order; it rests in the non-recognition of woman’s desire;
• Freud’s supposed “decoding” of
• the Oedipal drama is really about what Gilles Deleuze and Félix Guattari called “overcoding”, or controling sexuality: subjecting sexuality to law, the law of male desire;
• The family then enter in a group psychotherapy, taking place in a tranquil swimming pool: the watery union of mother, daughter and son signifies a rebirth that this time happens without the participation of the father, who continues pedant, only talking in proverbs > his presence is not necessary in the healing process;
• Through group therapy mother, daughter and son realises the rat is the root of their dystopia > then they arrange to get rid of the offensive creature;
• Jean’s idea of dealing with the rat is to consume it rather than eliminate it, and cannabilizes the animal to keep all the force of the penis (Freudian overcoding);
• The final step to undoing the Oedipal drama is the daughter killing the rat/father, but actually it was a group effort: “We did it. We’ve managed to kill him.” > the attraction Hélène and Maria had could be expressed outright, Nicolas and Abdul in their interracial/homosexual relationship and Sophie returns her movements and choice of a partner;
• As Ozon has summed it up, Sitcom is a “utopic film that reconstructs a new social order” in which “the bourgeois family is replaced by homosexual, lesbian and S&M couples;
• In contrast to a reactionary film,” what must be eliminated is not the foreigner, but the “character who incarnates the ‘law,’ familial morality, that is, the father.”;
• In Sitcom, it is the reckoning of female desire that ultimately undermines this law, opening the way for recognizing many differences (i.e., not just sexual, but also racial).
• There is the ambiguity of the last image of the film, as a white rat scurries over the father’s tomb, a potentially ominous reminder that it may be hard to keep the penis/killer down; or perhaps this image returns us to the fetish, which Freud did, after all, associate with “artfulness.”

Inflação inercial, hiperinflação e desinflação: notas e conjecturas

LOPES, Francisco L. Inflação inercial, hiperinflação e desinflação: notas e conjecturas. Revista de Política Econômica, v. 05, n. 02, p. 135-151, 1985.

• Apesar de todos os esforços feitos pelo governo para reduzir a inflação que em 1984 estava em 200% ao ano, ela continua estabilizada, fato que, segundo Lopes, significa que o caráter da inflação é “predominantemente inercial”. Ele vai mais longe e afirma que toda inflação crônica é “sempre predominantemente inercial”.

INFLAÇÃO INERCIAL

Componentes do Processo Inflacionário: Choques e Tendência

• Choques inflacionários: são determinados impulsos inflacionários ou deflacionários que contribuem para o ritmo de elevação dos preços e que resultam de ações dos agentes econômicos (exitosas ou não) com vistas a alterar os preços relativos.
• Tendência inflacionária: é uma componente de inflação pura, resíduo não explicado pelos choques.
• Natureza da tendência inflacionária:
  1. Literatura convencional: explica a tendência com base nas expectativas inflacionárias.
  2. Hipótese alternativa (defendida pelo autor): explica a tendência em termos da “inércia inflacionária que resulta de um padrão rígido de comportamento dos agentes econômicos em economias cronicamente inflacionadas”.
     • Alguns autores demonstram que a importância quantitativa dos choques de demanda é pequena quando comparada aos níveis correntes de inflação. Para se combater uma inflação de 3 dígitos fica fora de questão, segundo Lopes, instrumentos convencionais de controle da demanda agregada, exceto se se acredite que eles afetem o mercado através de repercussões sobre a tendência.
     • Outros autores dedicam-se aos choques de oferta que, quando desfavoráveis, produzem impulsos inflacionários. Lopes interpreta que a máxi de fevereiro de 1983 foi responsável pelo aumento de 100% da inflação.
     • Conclusão: “um programa efetivo de combate à inflação brasileira atual [1985] tem que se basear menos na geração de choques deflacionários que em políticas que atuem diretamente sobre a tendência inflacionária.” (p. 136)

Tendência Inflacionária e Expectativas

• Teoria expectacional da tendência inflacionária: a inflação pode ser explicada como resultante de choques inflacionários (de demanda ou oferta) e expectativas, demonstrado através de uma curva de Philips aceleracionista.
• Ideia das expectativas racionais (MUTH, 1961): as expectativas, ao invés de serem formadas com base em valores da variável observada no passado, resultam da intuição dos agentes econômicos sobre a trajetória futura de equilíbrio da economia.
• Combate à inflação: combinação de credibilidade e boa (ou austera) gestão da política econômico-financeira do governo.

Se a configuração dos instrumentos de política econômica for alterada de modo a viabilizar uma trajetória de equilíbrio de longo prazo da economia compatível com o valor desejado da taxa de inflação, e os agentes econômicos acreditarem que esta nova configuração será efetivamente mantida no futuro, a tendência inflacionária, que é determinada pela expectativa racional da taxa de inflação, assumirá imediatamente este valor desejado. (LOPES, 1985, p. 137)

A Hipótese da Inflação Inercial

• A teoria alternativa defendida pelo autor enfatiza a “natureza inercial da tendência inflacionária”, ou seja, na ausência de choques a inflação vigente é determinada pela passada independente das expectativas.
• Hipótese inercial sobre a tendência inflacionária: num ambiente cronicamente inflacionário, os agentes econômicos desenvolvem um comportamento fortemente defensivo na formação de preços, que em condições normais é uma tentativa de recompor o pico anterior de renda real no momento de cada reajuste de preço. Quando todos os agentes adotam esta estratégia de recomposição periódica dos picos, a taxa de inflação existente tende a se perpetuar: a tendência inflacionária torna-se igual à inflação passada.
• Hipótese da inflação inercial: em termos de salários, supondo-se a totalidade dos agentes econômicos, a tendência inflacionária (que é a taxa de inflação que vigora com preços relativos constantes) tende a reproduzir a taxa de inflação passada quando os agentes tem um comportamento defensivo dos seus picos de renda real → teoria da recomposição defensiva dos picos de renda.
• Existe um comportamento aparentemente irracional: o agente econômico tenta defender seu pico de renda real ao invés de sua renda real média. Ainda, o agente resiste a uma redução da renda real média que resulte da manipulação do pico de renda real, mas aceita dentro de certos limites uma redução da renda real média que resulte de elevação da taxa de inflação. Essa “rigidez” não é compatibilizada com o postulado da racionalidade dos agentes econômicos, segundo Lopes.
• Qual a relação entre inflação inercial e indexação de salários? Para o autor, são “fenômenos logicamente independentes” e que a inércia inflacionária surge em economias de inflações crônicas independentemente da indexação.
• A simples eliminação dos mecanismos de desindexação seria uma “desindexação ilusória”, já que a mecânica fundamental da inflação inercial não seria eliminada. A indexação formal pode ser utilizada como elemento estabilizador da inflação inercial, porque impede a recomposição plena dos picos de renda real ou impede a redução do intervalo de tempo entre reajustes quando a inflação acelera.

HIPERINFLAÇÃO

• O autor apresenta os casos de hiperinflação da Áustria (1921-22) e da Alemanha (1922-23) e afirma que o grande desafio que as hiperinflações apresentam ao modelo da inflação inercial é justamente seu “fim surpreendentemente abrupto”.
• O término abrupto pode soar como evidência em favor do modelo expectacional da inflação, como aponta Sargent (1983) para algumas medidas de austeridade monetária e fiscal que foram tomadas “mais ou menos contemporaneamente” ao fim das hiperinflações. Nos casos analisados, entretanto, isso não ocorreu, e a política monetária parece ter sido passiva em todo o período.

O Fim de uma Hiperinflação

• A redução do intervalo de reajuste provocando queda do pico de renda real torna-se dominante a partir de certa fase do processo inflacionário quando a moeda de curso legal começa a ser substituída por moedas estrangeiras.
• A renda real torna-se independente da taxa de inflação, dependendo apenas da taxa de câmbio real. Acontece como se o agente tivesse reduzido a zero a dimensão de seu intervalo de reajuste, fazendo sua renda real média ser igual ao pico da renda real, qualquer que seja a taxa de inflação.
• Se a maioria dos agentes mudar para moeda estrangeira a níveis de renda incompatíveis com a situação vigente anteriormente, a taxa de câmbio real vai se valorizar, com valorização da taxa de inflação acima da taxa de desvalorização do câmbio nominal → combinação de valorização do câmbio real e choque inflacionário.
• EXPLICAÇÃO: Na fase final do processo os agentes repudiam cada vez mais a moeda local passando a utilizar a moeda estrangeira; a taxa de inflação da moeda doméstica torna-se progressivamente menos representativa da taxa de inflação relevante para a média dos agentes econômicos; a taxa relevante de inflação pode estar declinando muito antes da estabilização; na fase final, a moeda local praticamente desaparece e todas as transações são em moeda estrangeira e nesse ponto a melhor medida para a taxa de inflação é a taxa de câmbio real; o evento final da estabilização em termos da moeda doméstica é a fixação pelo governo da taxa de câmbio nominal, o que torna ela um substituto aceitável da moeda estrangeira; os preços voltam a ser cotados na moeda nacional com base na sua paridade fixa com a moeda estrangeira; a taxa de inflação em termos da moeda doméstica é igual à inflação efetiva em termos da moeda estrangeira, caindo abruptamente.
• A forma repentina que se dá o fim da hiperinflação é apenas “ilusória” para o autor. “Acreditamos que a tendência inflacionária não se altera bruscamente, mas provavelmente tende a dissolver-se mais ou menos lentamente à medida que os agentes econômicos passar a utilizar alguma moeda estrangeira cada vez mais intensamente como unidade de conta e meio de transação.” (p. 145)

DESINFLAÇÃO

O Desafio da Desinflação

• Quanto maior a taxa de inflação, maior a demanda (econômica ou política) por indexação e, consequentemente, maior a vulnerabilidade do sistema a choques de oferta. Uma taxa de inflação alta tende a produzir indexação mais intensa, o que por sua vez aumenta o risco de aceleração inflacionária.
• É importante desenhar mecanismos que nos permitam quebrar a tendência inercial da inflação:
  1. O choque heterodoxo: congelamento total e generalizado de preços e rendimentos acompanhado de políticas monetárias e fiscais passivas. A proposta de Lopes é um congelamento temporário seguido de fase de descompressão com controle de preços. O congelamento pode produzir resultados extraordinários em termos de inflação, mas ao custo de “distorções no sistema produtivo”, que resultam em mecanismos extramercado e movimentos especulativos e para evitá-las seriam necessárias ressincronizações de reajustes. As dificuldades políticas do congelamento seriam menores se fosse possível anunciar a decisão bem antes de sua aplicação efetiva, porém isto detonaria movimentos especulativos que poriam em risco a viabilidade do programa.
  2. A moeda indexada: introdução de uma nova moeda indexada, o novo-cruzeiro, com uma taxa de conversão oficial em relação ao cruzeiro que é atualizada diariamente de acordo com a variação pro-rata-ida da ORTN do mês (proposta de Lara Resende). Como forma de estímulo à fixação de preços em termos da nova moeda, o governo deixaria a partir de certo ponto de publicar índices em preços em termos da moeda velha, estabelecendo uma taxa de desvalorização diária do cruzeiro em relação ao novo-cruzeiro, o que leva a economia a fazer uma “transição voluntária” para o novo-cruzeiro, em termos do qual toda a inflação inercial anteriormente existente teria sido eliminada. A chave para o sucesso seriam as fórmulas de conversão baseadas em valores reais médios que o governo imporia a si próprio e aos trabalhadores, mas na prática seria impossível fazer a conversão pela média para todos os preços. O que se pretende com a introdução da moeda indexada é reproduzir o mecanismo de autodestruição da hiperinflação sem passar por uma efetivamente. O problema desse programa é que a taxa de inflação na velha moeda, caso não funcione, será integralmente transformada em igual taxa de inflação na nova moeda.
  3. Uma reforma monetária com desindexação total: i) introduzida uma nova moeda, o cruzeiro-ouro, que passará a ser a única moeda legal de curso forçado após breve período de transição; ii) todas as transações financeiras e depósitos passam imediatamente a ser obrigatoriamente contabilizados em cruzeiro-ouro; iii) fica estabelecida uma taxa de câmbio fixa entre o cruzeiro-ouro e o dólar; iv) os preços administrados pelo governo são imediatamente fixados em cruzeiro-ouro com base no seu valor real médio dos seis meses anteriores à reforma; v) em qualquer momento no período de transição os contratos privados podem ser livremente recontratados em termos de cruzeiro-ouro, valendo para salários, alugueis e prestação de serviços; vi) a partir da introdução, o cruzeiro-ouro será moeda legal de curso forçado podendo ser utilizado em qualquer transação no território nacional; vii) a partir do início do programa o sistema de controle de preços será acionado para impedir aumentos especulativos de preços; viii) durante os 15 meses seguintes ao início do programa fica proibida a celebração de qualquer tipo de contrato com cláusula de indexação.

 

Porter’s Five Forces

• Estratégia de negócios: é um processo em que se analisam as implicações das mudanças no meio ambiente que modificam o modo como uma organização reage a elas.
• De acordo com Johnson et al (2009), estratégia é “a direção e o escopo de uma organização sobre o longo prazo, adquirindo vantagem na mudança do meio através de sua configuração de recursos e competências”.
• A tomada de decisão estratégia de uma organização depende de 4 aspectos: analisar, acessar, assessorar e ajudar. 
• O planejamento estratégico envolve cinco ferramentas de análise de negócios amplamente utilizadas: PESTLE, As Cinco Forças de Porter, Boston Box, SWOFT e Ansoff. As duas primeiras preocupam-se com o ambiente externo.

Análise das Cinco Forças de Porter

• O modelo foi criado em 1979, quando Porter identificou cinco forças-chave que determinavam a atratividade fundamental de um mercado ou um setor de mercado no longo prazo. Permite às organizações analisar sua indústria levando em conta as atividades de seu competidor. Um dos aspectos cruciais dessa técnica consiste na habilidade da organização de definir o seu mercado adequadamente. Ainda, analisa as forças que o competidor pode exercer sobre seu mercado e como isso pode afetar sua organização e seu sucesso no longo prazo.
• É importante, portanto, conhecer os seus competidores, mas há outras ameaças, como os novos participantes e as novas tecnologias.
• O modelo considera, assim, as cinco forças que determinam a “atratividade” de seu mercado através da análise da “intensidade da competitividade”. Atratividade refere-se à rentabilidade total da indústria, a qual pode ser acessada olhando-se para as oportunidades e riscos potenciais.
• Os cinco fatores chave para identificar e avaliar potenciais oportunidades e riscos são:
  1. Rivalidade competitiva
  2. Ameaça de novos participantes
  3. Ameaça de substitutos
  4. Poder de barganha dos fornecedores
  5. Poder de barganha dos consumidores
• O método foi desenvolvido para ser usado no nível “line-of-business”, o que significa que se aplica a um conjunto de um ou mais produtos altamente relacionados que servem a uma transação específica de cliente ou a uma necessidade de comércio.
• Se a organização possui um portfólio diverso de produtos e serviços, deverá estabelecer modelos separados para cada uma dessas áreas. O modelo não é apropriado para ser usado no “nível total dos negócios”.
• As organizações usam a Análise das Cinco Forças para auxiliá-las na avaliação qualitativa de sua posição estratégica no início do desenvolvimento de um processo, por exemplo, de entrada em um novo mercado.

1. RIVALIDADE COMPETITIVA: é essencial conhecer as diferenças entre os rivais para a longevidade de uma organização e para desenvolver uma estratégia. Para isso são amplamente utilizados dois índices que servem para julgar a sua margem de competitividade e dos rivais: a CRx (Concentration Ratio) e o HHI (Herfindahl-Hirschamn Index). Nos setores onde há baixa CRx há muitos rivais e nenhuma organização tem um substancial “market share”, por isso a competição é alta. O HHI mede o tamanho das organizações em relação à indústria e indica a quantidade de competição entre elas. Quanto mais próximo de zero o HHI, maior é o nível de competição dentro do setor.

Fatores que afetam a rivalidade competitiva:

• Grande número de firmas
• Crescimento lento do mercado
• Altos custos fixos
• Altos custos de armazenagem
• Baixos custos de troca
• Baixos níveis de diferenciação de produto
• Altas barreiras de saída

Estratégias comuns para proteger o market share:

• Alterar a política de preços
• Fomentar a diferenciação do produto
• Buscar formas de usar o canal de distribuição de forma mais criativa
• Explorar as relações com os fornecedores
• Melhorar os níveis de serviço

2. AMEAÇA DE NOVOS PARTICIPANTES: um mercado que possui uma base tecnológica comum, pouca consciência e lealdade à marca e cujos canais de distribuição são acessíveis a todo tipo de organização provavelmente será fácil para novos rivais entrarem.

O número de novos participantes num mercado será baixo se houver barreiras à entrada criadas por:

• Governos
• Patentes e conhecimento patenteado
• Especificidade do bem
• Economias de escala internas
• Barreiras de saída

3. AMEAÇA DE SUBSTITUTOS: um produto substituto é um produto de outra indústria que oferece benefícios ao consumidor similares àqueles do produto produzido pelas firmas dentro da indústria. Quanto mais substitutos são oferecidos em um mercado, mais sensíveis ou “elásticos” os consumidores serão às mudanças no preço de um produto, devido às possibilidades de alternativa. A disponibilidade de substitutos pode tornar a indústria mais competitiva e declinar o lucro potencial das firmas na indústria.

A ameaça de substitutos é alta quando:

• Custos de troca para o consumidor são baixos
• O produto substituto é mais barato que o produto da indústria
• A qualidade do produto substituto é igual ou superior ao do da indústria
• A performance do produto substituto é igual ou superior a do da indústria

4. PODER DE BARGANHA DOS FORNECEDORES: as relações com os fornecedores estão imersas em uma distribuição de poder que tende em favor dos fornecedores, que usam sua influência para ditar preços e disponibilidade. É necessário acessar a balança de poder dentro do próprio mercado como parte do uso do modelo de Porter.

O poder de barganha do fornecedor é alto onde:

• Há poucos fornecedores e muitos compradores
• O custo de troca do produto de um fornecedor para outro é alto
• Os fornecedores podem começar a produzir eles próprios o produto do comprador
• O comprador não é sensível aos preços e é ignorante em relação ao produto
• O produto do fornecedor é altamente diferenciado
• O comprador não representa uma larga fatia das vendas do fornecedor
• Produtos substitutos não estão disponíveis no mercado

5. PODER DE BARGANHA DOS CONSUMIDORES: quando os consumidores ou compradores tem uma posição forte eles podem pressionar o mercado e demandar melhor qualidade e preços mais baixos.

Fatores que aumentam o poder de barganha dos consumidores:

• Consumidores são mais concentrados que vendedores
• Custos de troca para consumidores são baixos
• O consumidor é bem educado a respeito do produto
• O consumidor é sensível aos preços
• Uma grande fatia das vendas dos vendedores é de compras de consumidores
• O produto ou serviço do próprio consumidor é afetado
• Há pouca diferenciação entre os produtos
• A ameaça de “backward integration” é alta.

CRÍTICAS AO MODELO

• O ritmo das mudanças é muito lento: atualmente mudanças na tecnologia ocorrem regularmente e seus impactos são virtualmente instantâneos e podem causar significantes disrupções no mercado.
• A estrutura do mercado é fantasiosamente estática: hoje poucas estruturas de mercado são estáticas e com a entrada de novos participantes, a disponibilidade de capital do tipo venture, barreiras à entrada e relacionamentos na cadeia de suprimentos podem alterar as condições de modo que o modelo se adapte para manter sua posição no mercado.
• Provê somente uma porção do ambiente ou de um mercado particular: o modelo, entretanto, oferece sugestões sobre onde os desafios e ameaças à organização são mais prováveis de ocorrer através do exame dos substitutos.
• A definição de “indústria” é complicada: por exemplo, o Walmart, deveria ser classificado em “general retailing market” ou deveria se considerar cada grande linha de produto separadamente, e, se sim, em que grau?
• As forças que influenciam não são somente as do mercado: é preciso estar consciente, entender as implicações e responder às legislações governamentais, à ética corporativa e a responsabilidades sociais. Além disso, influenciam na estratégia a cultura interna e o “ethos” da organização.
• O modelo é mais aplicável para a análise de estruturas de mercado simples.
• O modelo assume que o mercado é competitivo.

Cuba since 1959

DOMINGUEZ, Jorge. Cuba since 1959. In: BETHELL, Leslie (Ed.). Cuba: A Short History. Cambridge: Cambridge University Press, 1993. p. 95-156.

• Dominguez nos dá um panorama no mínimo peculiar da Revolução Cubana, considerando que ela aconteceu “somewhat unexpectedly” e dando margem à interpretação de que a queda de Batista foi um fenômeno isolado do movimento de guerrilha. Como o próprio autor diz “suddenly Batista was gone” e o poder simplesmente teria passado de uma mão para outra, agora para uma nova geração de cubanos.
• O antigo regime colapsou e agora eram necessárias novas normas, regras e instituições. Esse processo iniciou através do desmantelamento do Exército oficial e dos partidos políticos, restando apenas o Partido Socialista Popular (PSP). Os próximos trinta anos, a partir de 1959, demandariam criatividade revolucionária, persistente comprometimento para criar ordem na revolução e compromisso com os ideais revolucionários.

A Consolidação do Poder Revolucionário (1959-62)

• Os EUA viram com preocupação o que ocorria em Cuba, em razão da importância estratégica e econômica da ilha para os interesses norte-americanos. Ademais, em 1959, Cuba recebia o maior número de investimentos norte-americanos que qualquer outro país da América Latina, com exceção da Venezuela, além de, em termos de comércio, os EUA absorverem 2/3 das exportações cubanas e fornecerem ¾ das importações.
• Inicialmente, Fidel Castro e o Movimento 26 de Julho, bem como outras forças revolucionárias, buscaram afirmar o nacionalismo em Cuba e as críticas aos EUA eram limitadas, segundo o autor, por motivos táticos, durante a fase de guerrilha.
• As relações Cuba-EUA estavam pautadas, no início da Revolução, por três pontos:
  1. Havia desconfiança e raiva com relação às críticas norte-americanas sobre os eventos em Cuba. As relações tornaram-se pobres em razão do choque entre os valores dos revolucionários e os dos norte-americanos.
  2. Impacto inicial da Revolução nas firmas norte-americanas operando em Cuba. Os conflitos em decorrência da aplicação da reforma agrária se deram principalmente com a expropriação de terras de proprietários estrangeiros; tais “conflitos agrários locais” azedaram as relações EUA-Cuba.
  3. Mudança de atitude cubana com relação ao investimento estrangeiro privado e ajudas econômicas estrangeiras oficiais. Inicialmente Castro deu boas-vindas ao investimento estrangeiro e realizou uma visita oficial aos EUA, a qual segundo o autor, serviu para ganhar tempo para transformações mais amplas de uma forma específica que ainda estava incerta. Entretanto, um pequeno grupo de revolucionários concluíram que o choque com os EUA era inevitável.

A revolution would require the promised extensive agrarian reforms and probably a new, far-reaching state intervention in the public utilities, mining, the sugar industry and possibly other manufacturing sectors. Given the major U.S. investments in these sectors, and United States hostility to statism, revolution at home would inevitably entail confrontation abroad. (BETHELL, 1993, p. 98)

• Junho de 1959: aprovada a Lei de Reforma Agrária, resultando na perda de apoio dos moderados. No mesmo mês, Guevara entra em contato pela primeira vez com a União Soviética, embora naquele momento o comércio bilateral com Cuba fosse insignificante.
• As relações entre Cuba e EUA continuam a se deteriorar na segunda metade de 1959 por pequenos episódios em que um acusava o outro.
• Em março de 1960 Eisenhower autorizou a CIA a organizar treinamento de exilados cubanos para uma futura invasão de Cuba.
• Junho de 1960: refinarias estrangeiras recusam-se a processar o petróleo cru importado por Cuba da URSS. Castro então as expropria. No mesmo mês, o Congresso norte-americano autorizava o presidente a realizar cortes na compra da cota de açúcar de Cuba. Como resposta, Cuba expropria todas as propriedades norte-americanas em seu território.
• Julho de 1960: Eisenhower cancelou a cota de açúcar de Cuba. Como resposta, seguem-se expropriações de empreendimentos norte-americanos nos ramos industrial e agrário, bem como confisco de todos os bancos dos EUA em Cuba. A reação dos EUA foi proibir exportações para Cuba, exceto gêneros alimentícios não subsidiados e medicamentos.
• Janeiro de 1961: os EUA rompem formalmente relações diplomáticas com Cuba.
• Em contraste, as relações com a URSS foram aprofundadas no mesmo período. Em 1960 foram assinados acordos bilaterais nas áreas econômica e militar. A URSS estava disposta a defender Cuba de uma possível invasão norte-americana e esta crescente colaboração militar Cuba-URSS aguçou as hostilidades dos EUA em relação a Havana.
• A rápida e dramática mudança nas relações Cuba-EUA foi acompanhada pela reorganização dos assuntos econômicos e políticos internos de Cuba, a qual gerou dentre outras consequências uma migração massiva para os EUA. Politicamente, essa comunidade de exilados vai formar uma forte força anticomunista.

Most emigrantes came from the economic and social elite, the adult males typically being professionals, managers and executives, although they also included many white-collar workers. On the other hand, skilled, semi-skilled and unskilled workers were under-represented relative to their share of the work force, and rural Cuba was virtually absent from this emigration. This upper-middle- and middle-class emigration was also disproportionately white. (BETHELL, 1993, p. 100)

• Esses exilados vão chamar a atenção do governo norte-americano, que vai passar a auxiliá-los na derruba de Castro. Em março de 1961, diversos líderes-chave dos exilados concordaram em formar um Conselho Revolucionário, cuja Brigada 2506 estava sendo treinada na Nicarágua e Guatemala. A administração Kennedy herdou o plano para a invasão do governo anterior e concordou em permitir à força de invasão treinada pela CIA avançar, tomando cuidado de que as forças norte-americanas não fossem utilizadas, de forma similar ao golpe dado em Arbenz na Guatemala em 1954. Esse episódio foi a invasão da Baía dos Porcos, em abril de 1961, que foi derrotada em 48 horas pelas forças cubanas. Essa vitória de Castro foi importante para consolidar a revolução socialista.
• A defesa de uma revolução radical em face ao ataque dos EUA demandava, segundo o autor, suporte da URSS. Em dezembro de 1961, Castro declara-se marxista-leninista e em julho de 1962, Raúl Castro, Ministro das Forças Armadas, viaja à URSS para garantir suporte militar adicional soviético. Em outubro de 1962, a URSS instalou 42 mísseis balísticos de médio alcance em Cuba, gerando uma crise nuclear sem precedentes desde o lançamento das bombas nucleares em Hiroshima e Nagasaki. O desfecho da crise, entretanto, deu-se sem prévia consulta a Cuba, onde a URSS retirava suas forças estratégicas e em troca os EUA comprometiam-se a não invadir Cuba. Um entendimento sobre a questão veio a governar as relações EUA-URSS sobre Cuba. Como consequência, segundo o autor, ambos Fidel Castro e os oponentes exilados perderam o apoio de suas superpotências aliadas.
• O ponto de inflexão na política interna de Cuba ocorreu em outubro e novembro de 1959, ou seja, antes de romper com os EUA ou dos primeiros tratados com a URSS. Os ingredientes internos dessa mudança, segundo o autor, foram a eliminação de muitos não-comunistas e anticomunistas da coalizão original e o choque do regime com os negócios. “Uma nova liderança consolidou a ordem centralizada e autoritária.” (p. 105)
• Conforme os conflitos internos e internacionais aprofundaram-se durante 1960 e 1961, o governo desenvolveu seu próprio aparato organizacional. Tendo obtido controle sobre a FEU (Federación Estudiantil Universitaria) e a CTC (Confederación de Trabajadores Cubanos), a liderança estabeleceu uma milícia com dezenas de milhares de membros para construir apoio e intimidar inimigos internos. Nesse contexto, foram importantes a FMC (Federación de Mujeres Cubanas) e os CDR (Comités de Defensa de La Revolución), espalhados em cada cidade, quadra, fábrica ou centro. Em 1961 foi criado um novo partido comunista, a ORI (Organizaciones Revolucionarias Integradas), com membros do antigo Partido Comunista, o PSP. Os membros do PSP trouxeram conhecimento teórico sobre o marxismo-leninismo para a ORI, bem como funcionavam de ponte entre a liderança e a URSS. Em 1963, a ORI torna-se o PURS (Partido Unido de La Revolución Socialista).

Políticas Econômicas e Desempenho

• A política econômica dos primeiros anos da Revolução era de uma rápida industrialização, pois a ultradependência na indústria de açúcar era vista como sinal de subdesenvolvimento. Essa estratégia foi arquitetada por Guevara enquanto Ministro das Indústrias.
• Um plano de desenvolvimento foi formulado com a ajuda da União Soviética e países do Leste Europeu, mas, de acordo com Dominguez, Cuba não estava preparada para uma economia centralmente planificada. Os planos previam metas ambiciosas, mas o resultado foi que a economia colapsou em 1962, aprofundando-se em 1963, com a queda da produção de açúcar. A importação de maquinário e equipamento para a acelerada industrialização, associado ao declínio nas exportações de açúcar, geraram uma crise no balanço de pagamentos.
• Em junho de 1963, Castro anuncia uma nova estratégia, desta vez voltada para a produção de açúcar e diminuindo os esforços para a industrialização. As expectativas em torno da colheita de 1970 eram grandes e mobilizaram todos os cubanos em um espírito nacionalista. A expectativa era de elevar para 10 mi de toneladas, mas alcançaram 8.5 mi.
• De 1963 a 1970, ocorreu um debate de alto nível sobre a “natureza da organização econômica socialista”. Havia, de um lado, Guevara, que arguia que a parte da economia nas mãos do Estado era uma única unidade. A lei do mercado deveria ser eliminada para mover rapidamente para o comunismo e, nesse sentido, o planejamento central era crucial. De outro lado, argumentava que a parte da economia cubana possuída pelo Estado era uma variedade de empreendimentos independentes de posse do Estado e operado por ele. Dinheiro e créditos eram necessários para manter controles efetivos sobre a produção e avaliar o desempenho econômico. O primeiro modelo, portanto, requeria “extraordinary centralization”, já o segundo conferia maior autonomia para cada firma.
• O debate foi encerrado com a saída de Guevara do Ministério das Indústrias em 1965, em suas jornadas na África e América Latina. Suas políticas, entretanto, foram totalmente adotadas e sua implementação foi levada aos extremos. O autor atribui, aí, a “calamidade” do desempenho econômico nos anos 1960 à “visão equivocada” de Guevara bem como ao caos administrativo desencadeado por Fidel Castro, como ele próprio reconheceria no discurso de 26 de julho de 1970.
• O modelo requeria a centralização total da economia. Em 1963, houve uma nova lei de reforma agrária, passando 70% das terras para as mãos do Estado. O “clímax da coletivização”, segundo o autor, ocorreu em 1968 quando lojas, restaurantes, bares, etc passaram para o domínio e gerência do Estado. Paradoxalmente, o planejamento foi abandonado e, somente um plano setorial foi implementado de 1966 em diante, mas com poucos efeitos. O autor tece um panorama caótico da economia dos anos 1960 em Cuba.
• As mudanças na política trabalhista foram igualmente “dramáticas”. A mudança dos incentivos materiais para uma ênfase nos “incentivos morais” significava que a consciência revolucionária do povo garantiria um aumento da produtividade, da qualidade e reduções dos custos. Os trabalhadores eram pagos da mesma forma, independente dos esforços ou qualidade e o dinheiro era visto como fonte de corrupção capitalista.
• Tais mudanças foram acompanhadas de uma mudança estrutural maior no mercado de trabalho. O desemprego despencou, porque nos anos 1960 muitos desempregados foram alocados em empreendimentos do Estado, mas Cuba passou a sofrer com falta de mão-de-obra. “Inefficiency and under-employment were institutionalized in the new economic structures”. A produtividade por trabalhador despencou, enquanto emprego aumentava e a produção declinava. Havia, ainda, o fator sazonal da produção de açúcar. A interpretação do autor é curiosa, pois considera que o fato de o governo cubano ter empregado todos os trabalhadores durante todo o ano foi um dos incentivos para que eles “trabalhassem menos”.
• Os incentivos morais, para Dominguez, não eram suficientes. O governo passou então a mobilização das massas para trabalhar nos campos de cana e outros setores da economia. Essa mobilização contou com voluntários e por membros das Forças Armadas, que, após derrotarem as forças internas em 1966, passaram a atuar diretamente nas atividades econômicas produtivas.
• Nos anos 1970 o crescimento econômico de Cuba era sombrio. Duas duras recessões marcaram o início e o fim da década. Castro assumiu responsabilidade pelo desastre e mudou a polícia econômica. Um alívio para Cuba veio do mercado internacional, onde os preços do açúcar subiram de 3,68 centavos de dólar para 29,60 centavos em 1974, contribuindo para uma melhoria no desempenho econômico na primeira metade da década de 1970.
• Paralelamente, ocorreu uma reforma interna na organização econômica, passando a adotar o modelo soviético. Assim, reapareceu em Cuba o planejamento central macroeconômico, levando a adoção de seu primeiro plano quinquenal em 1975, o qual, segundo o autor, foi “mais realístico que qualquer coisa que o governo tinha adotado antes” (p. 112).

A Revolução Cubana e a Questão da Revolução na América Latina

GUAZZELLI, Cesar Barcellos. A Revolução Cubana e a questão da revolução na América Latina. In: ______ História contemporânea da América Latina, 1960-1990. Porto Alegre: Editora da UFRGS, 1993, p. 14-24.

• A Revolução Cubana foi decisiva para o destino das nações latino-americanas bem como influenciou a postura do imperialismo norte-americano no tratamento das questões que envolviam o subcontinente. O processo revolucionário não tinha inicialmente o objetivo de incorporar o socialismo, mas conforme aprofundaram-se as reformas, a revolução se tornou anti-imperialista e acabou rompendo com o capitalismo.
• A solução encontrada por Cuba para resolver a “dependência neocolonial” teve profundos impactos nos países latino-americanos. Num contexto de falência do pacto populista, aumenta o temor das elites de um exemplo cubano, as quais passam a refugiar-se nas Forças Armadas. A esquerda se reorganiza, abandonando práticas tradicionais e alianças com grupos “progressistas”, formulando “processos de ação revolucionária”.
• A preocupação do imperialismo era minimizar os “efeitos deletérios” da Revolução Cubana em outras regiões. Para isso utilizou novamente da política do big stick, elaborou doutrinas de contra-insurgência e aparelhou as Forças Armadas da América Latina para combater o “inimigo infiltrado”. Na República Dominicana, houve intervenção direta.
• Os projetos de Castro em “A história me absolverá” não se enquadram em “nada que signifique uma transformação socialista para Cuba” e compreendiam medidas como reforma agrária, participação dos trabalhadores nos lucros das empresas e nos direitos da cana-de-açúcar, nacionalização dos trustes de telefonia e eletricidade e redução drástica dos alugueis.
• Inicialmente, como membro do Partido do Povo Cubano (Ortodoxo), Castro não conseguiu atrair para seu projeto os militantes comunistas, mas obteve apoio de amplos setores populares durante as guerrilhas, pois, na medida em que liberavam uma região, imediatamente implantavam as reformas previstas, como reforma agrária e melhorias na condição de vida do povo, como assistência médica e escolas. Isso gerou confiança da população nos revolucionários em detrimento da oligarquia no poder. Outro resultado é que os próprios revolucionários aprendiam, neste processo, sobre as reais necessidades dos dominados e, assim, aprofundavam seu conhecimento sobre as reformas necessárias.
• Imbuídos de enorme confiança popular, em 1959 os revolucionários tomam o poder e, neste primeiro momento, tomam medidas de combate à corrupção do governo Batista, como o desmantelamento da ampla rede de hotéis, cassinos e casas de prostituição controlada por norte-americanos aliados a Batista. Esse foi, segundo o autor, o primeiro ataque ao capital estrangeiro em Cuba.
• Houve oposição de setores mais moderados que não estavam satisfeitos com as expropriações e controle de preços, dada suas posições de classe. Entretanto, com a “virtual ruptura do aparelho repressivo anterior”, com o desmantelamento dos órgãos policiais e das Forças Armadas, o Exército Rebelde era o poder de fato na Ilha, impedindo a reversão do programa revolucionário. (p. 17)
• A resistência interna contou com o apoio dos EUA, cujos interesses foram contrariados com a nacionalização do truste telefônico, resultando, como represália, na prática clandestina de incendiar canaviais por parte da aviação norte-americana. O governo cubano confiscou, ainda, as terras da United Fruits, o que gerou nova retaliação, desta vez no porto de Havana.
• Os EUA cortaram o fornecimento de petróleo à Ilha e impediram o refino por parte de empresas norte-americanas de petróleo soviético, o que levou Castro a nacionalizar companhias petrolíferas e um grande conjunto de bancos e empresas estrangeiras.
• Além disso, os EUA suspenderam a compra de cana-de-açúcar de Cuba, o que obrigou o país a buscar novos parceiros econômicos, especialmente as nações do bloco socialista, levando Cuba a se tornar “um dos principais focos da Guerra Fria”.
• Guevara conseguiu, em 1961, um contrato comercial com a URSS para aquisição de toda a cota de produção de açúcar cubano, assim como garantias de abastecimento de petróleo. Assim, desarticulou-se a principal “coação econômica norte-americana ao governo revolucionário cubano”, restando aos EUA intimidações políticas e militares.
• Os EUA, então, rompem relações diplomáticas com Cuba, dando início a uma “virtual abertura de hostilidades”, com apoio a grupos dissidentes em território cubano, os quais fracassaram por não contar com o apoio popular.
• Em abril de 1961 ocorre uma clara tentativa de intervenção, a invasão da Baía dos Porcos, a qual fracassou, pois houve “surpreendente mobilização das milícias populares” além da capacidade do jovem exército de derrotar a ameaça externa. Com esse episódio, desmentiu-se internacionalmente que a Revolução era impopular, bem como desmentia-se a presença norte-americana como fiadora da liberdade; e, internamente, serviu para uma maior coesão entre o comando revolucionário e a população. (p. 19)
• Em 1962 é decretado o bloqueio continental à Revolução Cubana, segundo o autor, “primeira ocasião em que […] ficou demonstrada a importância da situação criada em Cuba para as demais nações latino-americanas”, pois o episódio seguiu-se de pressões dos EUA a todos os países da OEA, resultando no rompimento de relações diplomáticas com Cuba por parte destes, exceto o México e na expulsão de Cuba da OEA, colocada na posição de inimiga dos países americanos.
• Na “Segunda Declaração de Havana”, Castro critica a submissão dos países latino-americanos aos EUA e alertava que os episódios de bloqueio continental seguido de expulsão de Cuba da OEA abriam um precedente para novas intervenções norte-americanas no subcontinente. Refutava, ainda, a acusação de que Cuba exportava a Revolução, pois “as revoluções as fazem os povos”. (p. 20)
• Ainda em 1962, ocorre o que muitos autores consideram o clímax da Guerra Fria, a crise dos mísseis, que foi esvaziada graças a intensas atividades diplomáticas, como por exemplo a criação do Telefone Vermelho. EUA e URSS chegaram a um acordo onde os soviéticos retiravam os mísseis em troca do compromisso formal dos EUA de não invadirem Cuba.
• Guazzelli considera que a Revolução Cubana, em três anos, “provocara uma guinada decisiva para a história de Cuba e uma influência internacional como poucos acontecimentos depois da Segunda Grande Guerra”. (p. 21). O programa de reformas implantado afastou os grupos dominantes internos e entrou em atrito com o imperialismo, daí que sua plataforma política conduziu a uma postura anti-imperialista e anticapitalista. Isso significou para a América Latina um novo paradigma em que, de um lado, havia um exemplo capaz de levar à luta socialista; e, de outro, havia a necessidade de conter “eventuais explosões revolucionárias”.

E se Fidel simbolizara a revolução vitoriosa e a resistência aos inimigos internos e externos, seria Ernesto “Che” Guevara o teórico da revolução latino-americana, capaz de fornecer os instrumentos que, uma vez vitoriosos em Cuba, possibilitariam a transformação socialista da América. (GUAZZELLI, 1993, p. 21)

• As obras de Guevara, segundo o autor, criaram uma espécie de “abecedário da Revolução”, em que certa medida havia transposição da experiência maoista para a América Latina, mas sobretudo significava uma ruptura com o que as esquerdas latino-americanas pensavam sobre a Revolução.
• A principal ideia era a de “foco guerrilheiro”, onde haveria “ativa e intensa interação” entre o grupo armado que desencadeia a luta e a população camponesa na região. Os guerrilheiros iriam funcionar como verdadeiros reformadores sociais, o que angariaria apoio popular para derrotar o Exército regular.
• Segundo o autor, no entanto, houve uma “eufórica interpretação das chances de sucesso de um movimento armado” nos países latino-americanos, e o “guevarismo” tornou-se uma bandeira para tornar essas nações em múltiplos vietnames capazes de derrotar o imperialismo.
• A história da Revolução Cubana, portanto, não se reproduziu na América Latina, porque as condições para uma insurreição camponesa eram muito diferentes de acordo com as realidades locais, o que foi admitido pelo próprio Guevara em seu diário na campanha da Bolívia, antes de ser morto.
• De qualquer forma, ficou no imaginário da esquerda e provocou inclusive grande mudança de comportamento desta, que passou a entender os movimentos operários como apenas reformistas e a aproximação com grupos até então considerados progressistas ia perdendo sentido. Do outro lado da moeda, entretanto, os governos latino-americanos foram se tornando ditatoriais e militarizados com o apoio dos EUA para “o enfrentamento da ameaça que pairava”. (p. 24)

A Construção do Socialismo

AYERBE, L. F. A construção do socialismo. In: ______ A Revolução Cubana. São Paulo: Editora Unesp, 2004, p. 59-92.

• Os EUA tendem a atribuir a política em relação a Cuba como uma resposta às medidas implementadas por Fidel Castro, entretanto o que se observa é que historicamente os norte-americanos possuíam interesses econômicos e políticos na ilha, além de um histórico de intervenções e interferências na América Latina e Caribe, cujo exemplo “mais fresco” para a época era a Guatemala.
• Cuba dependia da exportação de um único produto, o açúcar, em relação a um único mercado, o dos EUA, o que “limitava enormemente” no momento da Revolução cubana as opções por uma política independente.
• Houve inicialmente uma “simpatia benevolente” com relação à Revolução, mas quando Cuba tratou de fazer reformas estruturais, essa boa vontade desapareceu rapidamente.
• Para financiar o “projeto de desenvolvimento com autonomia de decisões” era necessário não depender dos países capitalistas desenvolvidos ou do sistema financeiro internacional e, para isso, foram realizadas algumas “expropriações dos expropriadores”, que significavam na prática medidas nacionalizantes; nas palavras de Florestan Fernandes, “o governo revolucionário preparava ou estimulava a criação de uma base econômica para certas medidas de grande impacto ou para o alargamento de sua intervenção na economia”. (p. 60)
• Tais expropriações foram uma resposta ao governo dos EUA, que havia radicalizado sua política exterior para Cuba. No entanto, a medida que causaria uma mudança estrutural mais radical foi a reforma agrária, as demais visavam a melhoria de vida da população e uma diversificação econômica, fortalecendo a industrialização.
• A reforma agrária, portanto, desencadeou o início do confronto entre os objetivos da Revolução e a política externa dos EUA. A Lei de Reforma Agrária foi assinada em 17 de maio de 1959 e criava o Inra (Instituto Nacional de Reforma Agrária). Os objetivos eram “eliminar o latifúndio, corrigir os minifúndios e extinguir a alienação de terras cubanas e estrangeiras”. (p. 61)
• Os EUA então reclamaram das indenizações das expropriações de terras pela reforma agrária, sendo que quando ocuparam o Japão (1945-52) e lá implantaram uma reforma agrária, utilizaram de métodos muitos semelhantes: prazos longos de carência e juros anuais relativamente baixos.
• Na verdade, a “política de retaliação” já se delineava no governo Eisenhower e aprofudou-se no governo Kennedy, através de uma série de pressões contra Cuba e tentativa de isolamento da ilha e exclusão dos órgãos multilaterais regionais. Exemplos:
  • 1960: pressões para restringir a venda de combustível a Cuba, o que obrigou o país a recorrer ao fornecimento soviético de petróleo; redução da cota de importação do açúcar cubano em 95%.
  • 1961: rompimento de relações diplomáticas com Cuba. Cuba então assina acordo de venda de açúcar para a URSS e de importação de petróleo; aviões dos EUA bombardeiam quartéis e aeroportos tentando destruir aviões cubanos; invasão da Baía dos Porcos.
  • 1962: Cuba é expulsa da OEA; EUA decretam o bloqueio econômico do país, mais tarde também impõem o bloqueio naval.
• Em 16 de abril de 1962 Fidel Castro proclama publicamente pela primeira vez que a Revolução cubana é socialista.
• Nos primeiros anos da Revolução ocorre uma grande onda migratória para a Flórida, principalmente setores médios e altos da população, gerando um déficit de técnicos e profissionais.
• Diante do bloqueio, Cuba obrigou-se a reorientar seu comércio exterior para regiões mais distantes, o que encarecia suas exportações e importações.

A Presença de Ernesto “Che” Guevara

• Na segunda metade dos anos 1960, a dependência do açúcar passou a ser vista pelas autoridades cubanas como um déficit estrutural, mas até 1965, período que Guevara esteve à frente da economia do país, não era essa a percepção.
• Até 1965, foram implantadas diversas medidas que centralizavam a gestão econômica nas mãos do Estado, concentravam esforços na industrialização, na substituição de importações de manufaturados e na ampliação da pauta de exportações. Isso tudo sob o comando de Guevara, ocupando cargos como Ministro da Indústria e diretor do Banco Nacional de Cuba.

A estratégia que orienta sua atuação merece destaque em três aspectos: assegurar para o país uma alternativa permanente de acesso a mercados, financiamento e abastecimento que compense a ruptura de relações com os Estados Unidos; independência econômica autossustentada tendo como suporte principal a industrialização; estabelecimento de uma nova ética nas relações econômicas e sociais pautadas pela ideia de solidariedade e espírito comunitário. (AYERBE, 2004, p. 64)

• A saída encontrada, quanto ao primeiro aspecto, foi o estreitamento de relações com o bloco soviético. Esse relacionamento perpassava os interesses puramente econômicos, mas era também estratégico, pois ao contar com o apoio de uma superpotência, seria possível romper o isolamento regional e reforçar o próprio regime que estava sob ataque externo e interno.
• Quanto aos focos de insurgência internos, houve conflitos no início dos anos 1960, principalmente com focos armados na Serra de Escambray, província de Sancti Spiritus e na província de Las Villas. Foram derrotados pelas forças do governo, com baixas e prisioneiros. Desarticulados os movimentos armados, a principal força de oposição cubana será a comunidade de exilados nos EUA.
• O ambiente agora era mais favorável ao aprofundamento da Revolução, conforme o objetivo estratégico de Guevara. Quanto ao segundo objetivo, um desenvolvimento autossustentado ancorado na industrialização, as expectativas foram frustradas. Para alcançá-lo, em 1961, Guevara lançou um plano quadrienal bastante ambicioso com meta de crescimento de 15% ao ano, que em 1963 ele próprio reconhecera ser “simplesmente ridículo” quer tal crescimento num país “com uma economia baseada na monocultura”. (p. 67)
• Os êxitos obtidos com a melhoria das condições de vida do povo permitiram um maior acesso da população ao consumo, gerando escassez interna e aumento das importações, num contexto onde as exportações de açúcar declinavam em razão da diminuição da produção, resultado de uma forte seca.
• Houve uma melhora significativa na qualidade de vida da população mais pobre, onde a taxa de analfabetismo caiu para 3,9%, o nível mais baixo da América Latina na época, foi implantado o ensino público em todos os níveis e houve forte redução das tarifas de energia e telefonia, fatores estes que levam o autor a considerar que aí reside o fundamental apoio da população à Revolução até os dias de hoje.
• Havia, entretanto, um desencontro entre as metas de expansão e os limites estruturais da economia de Cuba, o que leva o governo a encarar a realidade da monocultura. Em 1963, é implementada a segunda reforma agrária, passando o Estado a controlar 60% da propriedade agrícola. Em 1964, é assinado um convênio com a URSS colocando 5 mi de toneladas anuais de açúcar.
• Outro aspecto está relacionado ao “estímulo ao espírito coletivo da população”, compensando as deficiências estruturais do subdesenvolvimento. Este espírito estaria ancorado numa ética socialista que tinha como base sentimentos de solidariedade em que a comunidade não pouparia esforços para atingir as metas do plano quadrienal. Servia-se, segundo o autor, de um “instrumento de forte efeito simbólico”: o trabalho voluntário.
• A frente do Ministério das Indústrias, Guevara implanta o Sistema Orçamentário de Financiamento, em que as transações comerciais foram convertidas em operações contábeis, graças a um controle centralizado das atividades das empresas. Encontra resistências de economistas marxistas, que defendiam um sistema de gestão baseado no cálculo econômico e menos centralizado. A saída do Ministério em 1965 não significará, entretanto, abandono da concepção de centralização da propriedade dos meios de produção nas mãos do Estado.
• Guevara dirige-se ao Congo para lutar ao lado das forças de Mulele e do Comitê de Libertação Nacional (CLN), em uma nova campanha revolucionária, a qual fracassa. Após retornar a Cuba, em 1966 dirige-se à Bolívia, onde organiza um foco guerrilheiro, cujo objetivo seria funcionar como “centro de irradiação da revolução” pelos demais países da região, mas em 1967 é capturado e assassinado pelas forças bolivianas.
• No início de 1967, Guevara redige a “Mensagem à Tricontinental”, dirigida aos líderes da Organização de Solidariedade dos Povos da África, Ásia e América Latina, onde define as principais linhas da estratégia de internacionalização da revolução, que, na prática, guiará os rumos da política externa cubana na segunda metade dos anos 1960. Nessa carta, condena o imperialismo americano e critica as “burguesias autóctones”, que, segundo Guevara, perderam a capacidade de oposição ao imperialismo.
• Em 1967 também é criada a Organização Latino-Americana de Solidariedade (Olas), que definiria a coordenação dos esforços revolucionários na região com apoio logístico, treinamento militar e cobertura de inteligência. O governo cubano passa, a partir daí, a dar apoio a diversas organizações armadas na América Latina, como o Movimento Revolucionário 8 de Outubro, no Brasil, e o Movimento Peronista Montonero, na Argentina.
• Segundo o autor, houve uma “radicalização política interna e externa” da revolução, processo que foi acompanhado de um aprofundamento da estatização dos meios de produção, com seu ápice em 1968, onde são nacionalizados todos os setores comerciais urbanos.
• Nesse contexto de aproximação comercial com a URSS, a nova estratégia econômica de Cuba era colocar novamente o açúcar como eixo dos esforços de crescimento e, para isso, o governo mobilizou todos os recursos a seu alcance para a safra de 1970, transformando-a “num compromisso coletivo da sociedade cubana com o êxito da revolução”. A safra não atinge a meta e o governo, nos anos 1970, irá rever novamente sua política econômica, alinhando-se cada vez mais à URSS.

A institucionalização da revolução

• Nos anos 1960 surgiram várias organizações sociais que expressavam a participação de amplos setores da sociedade cubana na construção do socialismo. Exemplos:
  • Associação de Jovens Rebeldes, que em 1962 passa a ser União de Jovens Comunistas (UJC).
  • Federação das Mulheres Cubanas (FMC).
  • Comitês de Defesa da Revolução (CDR): voltados principalmente para vigilância, enfrentamento de ilegalidades, prevenção social e saúde.
  • Escolas de Instrução Revolucionária.
  • Bureau de Coordenação de Atividades Revolucionárias: cria as bases para a formação de um partido unificado da revolução. Em 1965 é criado o PCC (Partido Comunista Cubano).
• O país vinha sendo regido pela Lei Fundamental da República de 1959, sancionada pelo Conselho de Ministros nomeado pelo presidente Manuel Lleó. Essa Lei garantia a divisão de poderes, entretanto concentrando no Executivo as atribuições legislativas e constituintes, formando um “superpoder”, conforme De La Cuesta.
• Em julho de 1959 Lleó renuncia, sendo substituído por Osvaldo Torrado, que exerce o cargo de presidente até 1976, quando Fidel assume, depois de eleito com base na nova constituição, a Constituição de 1976.
• A Constituição de 1976 significou a institucionalização da revolução e naquele mesmo ano ocorrem as primeiras eleições desde 1959. Com esta Carta, Cuba seguirá passos semelhantes ao dos países do Leste Europeu, definindo-se como um país socialista e com um partido (o PCC) de orientação marxista-leninista, além de prever a implantação de um sistema de planejamento central com base em planos quinquenais e a participação no Came (Conselho Econômico de Ajuda Mútua), que reunia o bloco soviético.

Cuba – Estados Unidos

AYERBE, L. F. Cuba – Estados Unidos: De Monroe a Reagan. In: ______ A Revolução Cubana. São Paulo: Editora Unesp, 2004, p. 41-57.

América para os Americanos

• Embora marcada pelo isolacionismo no século XIX, a política externa dos EUA estendeu esse conceito a toda a América Latina, criando a Doutrina Monroe em 1823, que fixava limites à intervenção de potências europeias no continente.
• A Doutrina Monroe foi invocada explicitamente de 1823 a 1904, mas nunca deixou de integrar o pensamento dos formuladores da política exterior norte-americana. Durante esse período são formulados cinco corolários, sendo o mais famoso o de Theodore Roosevelt, de 1904, conhecido como Big Stick, utilizado para solucionar a questão da dívida externa da Venezuela, com seus portos bloqueados por esquadra de navios ingleses, alemães e italianos.
• Theodore Roosevelt era influenciado pelas ideias de Mahan sobre geopolítica do poder naval e controle marítimo, daí a importância que os EUA passam a dar para a região do Caribe, considerada estratégica; segundo o autor, uma “terceira fronteira”.
• O governo Theodore Roosevelt (1901-1909) será marcado por uma tentativa de hegemonia na região do Caribe. Em 1903, embasados na Emenda Platt, instalaram uma base militar em Cuba, em Guantánamo. A pedido do presidente cubano Estrada Palma, em 1906 os EUA ocupam Cuba pela segunda vez, para derrotar a “Revolução de Agosto” do Partido Liberal, abandonando a ilha somente em 1909.
• Nos anos 1930, com Franklin Roosevelt na presidência, as relações hemisféricas foram pautadas pela “boa vizinhança”, a qual sofreu algumas adaptações com o desfecho da Segunda Guerra Mundial, contexto em que os EUA passam a pressionar as nações latino-americanas para um envolvimento com os aliados e uma tentativa de proteção da região contra o Eixo, promovendo o isolamento de governos simpáticos ao nazifascismo.

Os Desafios do Mundo Bipolar

• A Revolução Cubana se torna emblemática para os EUA no pós-Segunda Guerra, porque neste contexto eles se preocupavam com a possibilidade de expansão do bloco soviético e faziam o possível para contê-lo.
• O governo Eisenhower (1953-61) perseguiu esses objetivos ao derrubar o primeiro-ministro do Irã em 1953, em razão de sua política nacionalista com relação ao petróleo; e ao intervir na Guatemala contra o presidente eleito em 1954, que ao realizar reforma agrária, contrariava aos interesses da United Fruit.
• O governo Kennedy (1961-63) gera uma inflexão no intervencionismo de Eisenhower, segundo o autor, e propõe a promoção de reformas econômicas e sociais, embora sem abandonar políticas preventivas e repressivas. Essa iniciativa foi cristalizada na Aliança para o Progresso (ALPRO) de 1961, criada para a implementação de políticas de reformas estruturais na América Latina e Caribe. Quanto à prevenção de novas revoluções como a cubana, reforçou-se a política de treinamento e aparelhamento das forças repressivas.
• Entretanto, em abril de 1961 os EUA colocam em prática o plano de intervenção em Cuba, deixado pela administração anterior. Uma expedição partindo da Guatemala invadiu a Baía dos Porcos e foi rapidamente derrotada pelas forças cubanas, que fizeram prisioneiros. O fracasso da invasão desencadeia um “processo de radicalização nas relações entre Cuba e os Estados Unidos”. (p. 49)
• No final de 1961, Kennedy autoriza a Operação Mangusto, envolvendo ações clandestinas de sabotagem, guerra econômica e atentados contra autoridades. Cuba torna-se uma obsessão no interior da administração Kennedy e isso só se intensifica com a descoberta de mísseis soviéticos na ilha. Em outubro de 1962, os EUA impõem o bloqueio naval a Cuba, incluindo barcos comerciais. O fim da crise dos mísseis se deu através da negociação, em que a URSS comprometeu-se a retirar os armamentos e os EUA comprometeram-se em não invadir Cuba.
• A questão que se impõe, segundo o autor, é o fato de novamente, assim como na guerra pela independência de 1898, Cuba não ter participação nas negociações para o desfecho da crise, mesmo sendo um episódio que afetava seu destino como “nação soberana”. (p. 51)
• Finda a crise dos mísseis, Kennedy retoma as ações encobertas contra Cuba, que previam diversas modalidades de atentados terroristas, os quais não foram implementados, embora em 1963 o governo autorizasse algumas operações de sabotagem.
• Che Guevara irá criticar a ALPRO na reunião da OEA em 1961, argumentando que o foco da iniciativa não era o desenvolvimento econômico da região, mas apenas suprir deficiências básicas. Segundo sua visão otimista, Cuba poderia crescer 10%, enquanto a OEA projetava um crescimento de 2,5% para a América Latina e Caribe.
• Após o assassinato de Kennedy, assume o vice-presidente Lyndon Johnson (1963-69), cujas preocupações recaem cada vez mais sobre o Vietnã, enquanto na América Latina reforçam-se as saídas não institucionais, com o apoio do Pentágono e da CIA no combate encoberto aos inimigos dos EUA. Nesse período a via do militarismo irá recair em golpes na Argentina, Brasil, Peru, Bolívia, Guatemala, Honduras e República Dominicana.

A Emergência do Processo Revolucionário

AYERBE, L. F. A emergência do processo revolucionário. In: ______ A Revolução Cubana. São Paulo: Editora Unesp, 2004, p. 21-39.

• A história da Revolução de 1959 está atrelada à trajetória nacional, cujos antecedentes se encontram nas duas guerras de independência travadas ao longo de trinta anos.
• A primeira guerra de independência foi de 1868, sob a liderança de Manuel de Céspedes, até 1878, com a derrota das forças de Antonio Maceo, considerado pelo autor como integrante do “setor radical”, devido à associação da independência com o fim da escravatura na ilha.
• A abolição só se dará em 1880 por influências externas (como da Inglaterra) e por razões econômicas, como os interesses norte-americanos em controlar o setor exportador de Cuba, além da precária situação dos grandes proprietários nacionais, que buscavam se modernizar.
• Após a sua guerra civil, os EUA despontam no cenário internacional e buscam novas matérias-primas na região do Caribe. Cuba passa a ter uma relação de dependência não só com a Espanha, mas também com os EUA, além de ter alterado a estrutura produtiva cubana, concentrando terras e engenhos e gerando uma casta de “colonos”.
• A segunda guerra de independência inicia em 1895 com a chegada de Máximo Gómez e José Martí a Cuba, que se juntaram às forças de Antonio Maceo e mobilizaram amplos setores populares, conquistando importantes vitórias. Martí morre em 1895 na Batalha de Dois Rios e Maceo em 1896 também em combate. Os EUA, então, decidem intervir no conflito em 1898, após o incidente com o navio Maine.

“A guerra durou poucos meses. Em 12 de agosto, a Espanha assina um armistício com os Estados Unidos em Washington e em 10 de dezembro um tratado de paz em Paris, em que reconhece a independência de Cuba, transfere aos Estados Unidos a posse de Porto Rico e Guam, e o controle das Filipinas em troca do pagamento de vinte milhões de dólares.” (AYERBE, 2004, p. 24)

• As negociações pela independência de Cuba entre EUA e Espanha se dão sem a participação de líderes cubanos, além de a ilha ter sido ocupada por tropas norte-americanas e por um governo provisório até 1902, quando toma posse o primeiro presidente de Cuba, Tomás Estrada Palma, do PRC (Partido Revolucionário Cubano), de Martí. Além da ocupação, os EUA impõem a Emenda Platt, que permite aos norte-americanos intervirem em Cuba com a escusa de se preservar a independência.
• O autor aponta que a presença dos EUA na independência de Cuba trouxe elementos diferenciados em relação às demais independências latino-americanas, onde a questão nacional imbricou-se em uma realidade onde havia um “colonialismo em retração” e um “novo imperialismo emergente”. Além disso, a presença norte-americana frustrou os líderes revolucionários, contribuindo para a formação de uma “singular consciência nacionalista”.

A Conquista do Poder

• Fulgencio Batista lidera um golpe militar em 1952, fechando as portas da via institucional para que se efetuassem mudanças socioeconômicas. Entre as lideranças que reivindicavam tais mudanças, estava Fidel Castro, do PPC (Partido do Povo Cubano) ou Ortodoxo, criado em 1947, a partir da ruptura do PRC, governista.
• Fidel vinha denunciando a corrupção nos governos Grau San Martin (1944-48) e Prío Socarrás (1948-52) e tinha favoritismo para vencer as eleições, o que motivou o golpe de 1952, com o apoio dos EUA.
• Batista anteriormente tinha sua figura associada com a luta contra a ditadura de Gerardo Machado (1925-33), segundo o autor, “catalisadora de um rico processo de organização política da sociedade cubana”, porque neste período surgiram importantes lideranças do movimento estudantil. Houve apoio das massas e de partidos políticos à luta antiditatorial, inclusive no interior do Exército, onde no “movimento dos sargentos” Fulgencio Batista começa a ganhar destaque.
• Em 1940, Batista assume a presidência até 1944, sob um regime que, embora autoritário, não era continuidade do machadismo. Contou com o apoio do Partido Comunista, em razão da sua posição pró-aliados, e com a oposição do PRC, vinculado a partidários de Grau San Martin.
• O autor considera que a Revolução Cubana é um movimento oposicionista cujos desdobramentos “inaugurarão uma nova fase da história política latino-americana” e isso foi desencadeado pelo golpe de Fulgencio Batista.
• Organizaram-se movimentos de resistência com a luta armada sendo o principal “método de ação política”, haja vista a frustração com a expectativa de vitória nas eleições de 1952. Os atores sociais vieram novamente da universidade, dentre eles Fidel Castro.
• Fidel e outros cubanos encontravam-se frustrados e desconsertados com o golpe de Batista e tinham forte convicção de que o retorno da normalidade democrática passava pela derrubada deste regime. Sua primeira ação revolucionária foi o assalto aos quartéis de Moncada e Bayamo, em Oriente.
• O assalto a Moncada (1953) não obteve sucesso, com a aparição inesperada de uma patrulha do Exército, levando à baixa de 90 homens dos 135 que compunham o grupo e à prisão de Fidel e Raul Castro.
• Preso, Fidel escreve “A História Me Absolverá”, documento em que consta, além de sua defesa e de sua ação insurrecional, um programa conhecido como “programa de Moncada”, no qual propõe um conjunto de cinco leis revolucionárias, além de defesa da reforma agrária, de reforma do sistema educacional e nacionalização de empresas que prestam serviços públicos.
• O programa de Moncada ficou conhecido como o “programa da revolução”, e buscava solucionar problemas como a falta de liberdade e democracia, a questão da terra e das condições precárias da população. Em termos econômicos, busca melhorar o desempenho econômico de Cuba através de uma mudança na estrutura da propriedade e defendia um processo de industrialização no país.
• Em 1959, a participação de Cuba no mercado norte-americano era de 33% enquanto as importações cubanas dos EUA correspondiam a 75%. Os indicadores sociais mostram que o desemprego praticamente duplicou de 1953 para 1956-57. (p.32)
• Cuba era naquele momento um país desigual, mas com indicadores que demonstravam uma situação semelhante aos países latino-americanos mais desenvolvidos, como por exemplo: em número de carros por habitante, a ilha ocupava em 1958 o sexto lugar no ranking mundial; em número de televisores, o primeiro lugar na América Latina e Caribe; em quarto lugar em termos de estações de rádio e salas de cinema e terceiro lugar em termos de investimentos diretos recebidos dos EUA.
• Entretanto, apenas alguns setores se beneficiavam da estrutura desigual do sistema econômico cubano, tais como a aristocracia rural, a burguesia vinculada à especulação imobiliária, a indústria turística e uma classe média formada por profissionais liberais e funcionários do Estado.
• Havia uma forte influência do capital norte-americano que controlava a produção de açúcar, usinas, refinarias de petróleo, sistema telefônico e de eletricidade. Mesmo assim, o documento produzido por Fidel não confrontava os EUA, mas preocupava-se em atacara as oligarquias nacionais e o regime político que representa essa classe.
• Batista decide legitimar seu regime, convocando eleições em 1954, em que ele era o candidato único. A partir dessa “abertura restrita”, e junto à pressão popular, estabeleceu-se a anistia para os presos políticos em 1955. Fidel então parte para o México, mantendo sempre contato com o movimento 26/07 (M-26/07), que enviará militantes para se juntar ao grupo que retornará a Cuba para iniciar a luta armada.
• A expedição pretendia chegar a Cuba em 30 de novembro, no navio Granma, onde contaria com o apoio do M-27/07 que deveria promover um levante popular, porém o navio atrasou e foram atacados por forças de Batista dois dias depois. Após, dispersaram-se em pequenos grupos e partiram para Sierra Maestra.
• A nova estratégia era a ação guerrilheira no campo, buscando apoio da população mais pobre, o que se cristaliza com a implantação da reforma agrária nos territórios ocupados. Em 1957, o grupo se divide em três colunas comandadas por Fidel, Raul e Che.
• As ações armadas no campo obtêm algumas vitórias e paralelamente na cidade a oposição moderada passa a assumir posições mais radicais, como o caso do Diretório Estudantil, que atacou o Palácio Presidencial, mas seus militantes foram derrotados pelas forças oficiais.
• O M-26/07 apresenta o Manifesto de Sierra Maestra, redigido por Fidel com o objetivo de unificar as oposições a Batista. Neste documento, refuta-se qualquer interferência externa nos assuntos de Cuba e clama por mudanças econômicas (reforma agrária, industrialização).
• O movimento de resistência urbano organiza uma greve geral para 9 abril de 1958, mas ela fracassa e Batista decide lançar uma ofensiva contra a guerrilha, contando com 10 mil soldados, mas o Exército é obrigado a recuar após mil baixas.
• Inúmeros movimentos das forças de oposição se reúnem na Venezuela e assinam o Pacto de Caracas, condensando três prioridades: estratégia comum de luta via insurreição armada; conduzir o país após a queda do tirano à normalidade democrática e constitucional; e, um programa mínimo de governo. Solicitava aos EUA que cessassem todo tipo de ajuda ao governo de Batista.
• As forças de guerrilha, neste momento, incorporam contingentes de outras organizações, como o Diretório Revolucionário e o Partido Socialista Popular (antigo Partido Comunista). Em agosto desencadeia-se a ofensiva final com uma marcha militar em direção a Havana. Em 31 de dezembro Batista renuncia e as forças revolucionárias assumem o poder.

Da Rebelião à Revolução

• O golpe de Batista de 1953 significou um processo de fechamento, excluindo da vida política cubana importantes setores da sociedade. A ditadura contou com apoio interno, o “establishment econômico”, e externo, os EUA.
• O movimento inicial buscava derrubar o regime de Batista através de uma insurreição popular para restaurar a normalidade institucional, mas a derrota inicial desperta uma nova consciência nos revolucionários, que passam a refletir profundamente sobre as raízes socioeconômicas do sistema de dominação que imperava no país.
• Após a chegada do Granma, inicia-se uma nova fase opositora, que contou com grande apoio de setores populares do campo e da cidade insatisfeitos com a deterioração de suas condições de vida, aliado a uma crise nos setores dominantes, que viviam uma divisão nas bases de sustentação do regime, além dos fracassos militares.
• A rebelião contra Batista vem acompanhado de uma processo de mudança social, que se iniciou com as primeiras experiências de reforma agrária, primeiros passos de uma “revolução social”.
• Entretanto, o autor não atribui a eclosão da Revolução à insatisfação da população com as condições de vida em rápida deterioração, porque “apesar dos indicadores de pobreza e precariedade do emprego”, Cuba pré-revolucionária continha sinais de modernização superiores aos demais países da região. O processo se desencadeou graças a um grupo de insurgentes com “três qualidades excepcionais”: grande capacidade de organização; capacidade de “abertura negociadora” em relação aos setores insatisfeitos das elites; comprometimento com os anseios dos setores populares em prol de reformas estruturais.

Política de Segurança dos EUA para a América Latina após o final da Guerra Fria

HERZ, Monica. Política de segurança dos EUA para a América Latina após o final da Guerra Fria. Estudos Avançados, 01 December 2002, Vol.16(46), p. 85-104.

• Anos 1990: “multilateralismo limitado, porém emergente”.
• Bush Pai (1989-1993): mudança paradigmática → enfatiza maior cooperação, investimentos e comércio. Clinton (1993-2001) mantém as mesmas linhas → Nafta e Tratado de Livre Comércio com as Américas.
• Tensão entre iniciativas multilaterais e o unilateralismo na política externa norte americana.
• Intervenções continuam: invasão do Panamá (1989), Venezuela (2002).
• Duas agendas em termos de objetivos estratégicos: promoção de reformas neoliberais e combate às drogas.

Tendências gerais da política de segurança norte-americana no hemisfério

• Identificação de uma série de ameaças à segurança dos EUA em nível global. A partir dessas ameaças, a estratégia seria aumentar a segurança do país e sua prosperidade econômica, e promover a democracia e os direitos humanos.
• A América Latina não constituía uma região de alta prioridade para a segurança dos EUA nesse novo cenário.
• Uma das principais ameaças identificadas pelos EUA era a proliferação de armas de destruição em massa; nesse sentido, a América Latina entrou em conformidade com os EUA (que fez bastante pressão), abandonando seus projetos de armas nucleares e se tornando uma região livre de ADMs durante os anos 1990.
• Expansão da agenda de segurança dos EUA na América Latina: além dos temas tradicionais, destaca-se o tráfico de drogas e a imigração ilegal, objetos de políticas envolvendo o uso ou ameaça do uso de violência.
• Modificação na relevância das sub-regiões: América Central (anos 1980) → Região Andina (anos 1990).
• Um dos pontos focais da política de segurança norte-americana na região passou a ser a guerra na Colômbia, porque esse conflito envolve diversos elementos identificados como ameaças à segurança dos EUA, além de a Colômbia ser de interesse geopolítico em termos de comércio, imigrantes e efeito do conflito sobre a segurança regional.
• Clinton: apoio militar e econômico para a erradicação de produção e comércio de drogas e o apoio à contra-insurgência; Bush Filho: aumento da assistência militar e à contra-insurgência; ajuda no controle do território por parte do Estado colombiano → “assistência sem o envio de tropas“.
• Novas formas de associação regional foram estimuladas → multilateralismo regional → revisão do papel da OEA e da Junta Interamericana de Defesa no contexto de preocupação com as novas ameaças e a administração da segurança regional, já que os EUA não queriam arcar com esses custos.
• A cooperação multilateral ficou evidente em dois casos: invasão do Haiti (contou com aval dos membros da OEA) e negociação de paz entre Peru e Equador (Tratado do Rio de Janeiro).
• Paradigma da segurança cooperativa: um dos pilares da política de segurança dos EUA para o continente. Foram incorporados conceitos e práticas de segurança mútua nas doutrinas de segurança dos países latino-americanos. Houve expansão da agenda e diversificação das estratégias e práticas.
• Estratégia militar: disposição temporária de tropas, busca de cooperação na área militar, para gerar mais previsibilidade nas relações militares e na defesa da democracia.
• As políticas de Bush e Clinton sobre revisão do papel das Forças Armadas na América Latina não encontrou ressonância na região → complexo processo de redefinição do papel dos militares nos países latino-americanos, com uma tendência a interesses corporativos.
• O incentivo para as Forças Armadas latino-americanas se engajarem no projeto de segurança cooperativa dos EUA entra em conflito com a “auto-imagem das diferentes corporações como defensoras da integridade territorial do Estado”.
• Política de transferência de armas: revista no governo Clinton → “instrumento legítimo da política externa norte-americana” → venda de caças F16 para o Chile, entendimentos com a Argentina e maior participação na modernização das forças aéreas latino-americanas → favorece uma maior influência na região.
• Política anti-cubana: contínua marginalização de Cuba dos arranjos de segurança regionais é mantida nos anos 1990.

Segurança e o paradigma democrático

• Democracia como uma das estratégias de segurança dos EUA: justificativa da defesa das instituições democráticas nas invasões do Panamá e Haiti; uso da diplomacia para fortalecer instituições democráticas no Peru, Guatemala e Paraguai.
• Cúpula das Américas (1994): associação democracia e segurança. “(…) o combate a outras ameaças mais evidentes, como as drogas e a imigração ilegal, poderia ser prejudicado caso o paradigma democrático não se consolidasse.”
• Nos anos 1990 se cristaliza a “natureza tutelar da política externa norte-americana para a América Latina”, com o projeto de fortalecimento da democracia liberal.
• Declaração de Santiago (Resolução n.º 1080 da OEA): início do processo de criação de um aparato institucional de proteção à democracia: utilizado para condenar o golpe de 1991 no Haiti, em 1992 no Peru, em 1993 na Guatemala e em 1996 no Paraguai.
• Reforma da Carta da OEA (1997): “a nova carta dá à Organização o direito de suspender um membro quando ocorre quebra institucional.”
• Mudança da política de segurança dos EUA se choca com a tradição de autonomia dos militares latino-americanos: EUA passam a incentivar a criação de ministérios da defesa ao invés dos específicos para as Forças Armadas → discurso do controle civil sobre as instituições castrenses para fortalecer a democracia.

Drogas e imigração ilegal

• As novas ameaças para os EUA no pós-GF são endógenas ao continente americano: as migrações descontroladas e o tráfico de drogas.
• Bush Pai: “guerra às drogas” → estratégia nacional e também organizou duas reuniões de cúpula sobre o tema.
• Medidas de combate ao tráfico já vinham sido tomadas nas administrações anteriores.
  • 1993: Clinton desmonta o cultivo de cocaína e a produção de pasta de coca no Peru e na Bolívia, o que causou a transferência para a Colômbia.
  • 1998: Western Hemisphere Drug Elimination Act – aumento do financiamento às operações antidrogas no continente.
  • 2000: Plano Colômbia → 1,3 bi de ajuda à Colômbia, assistência que se torna centro das relações bilaterais.
  • 2001: George W. Bush cria a “iniciativa andina”, uma expansão dos esforços feitos pelas administrações anteriores, mas agora também para o Peru e a Bolívia, além da Colômbia.
• Aumento da militarização nos esforços antidrogas do governo norte-americano e intensificação das relações entre militares latino-americanos e norte-americanos → EUA preferiam forças militares e não policiais.
• A migração advinda do Haiti e do Caribe foi percebida como ameaça no período.
  • migração haitiana: 20 mil haitianos são levados para Guantánamo em 1994 e tal fluxo de migrantes foi decisivo para a invasão do Haiti e tornou-se tema importante das eleições presidenciais.
  •  migração cubana: a partir de 1994 houve mudança na política norte-americana; migrantes cubanos também foram levados para Guantánamo e houve acordos com o governo cubano que reimpos restrições à partida de cubanos.
• “A preocupação com a imigração ilegal da América Central contribuiu para a militarização da fronteira entre os EUA e o México”.
• Clinton buscou mecanismos multilaterais para lidar com a migração: Processo de Puebla (1996), Panamá (1997).

Assistência militar e presença militar

• A opção pela intervenção militar é considerada pelas elites decisórias norte-americanas, haja vista a experiência histórica.
• Nos anos 1990 houve crescente militarização da política de segurança dos EUA para o hemisfério e uma maior participação dos militares na formulação de uma estratégia regional.
• Comando Sul das forças militares norte-americanas (Southcom): ator mais importante na região, responsável por complexa rede de funções e instalações; há ações em 19 países (todos menos o México e a Guiana Francesa); objetivos são operações antidrogas e contato com militares da região.
• A assistência militar é um instrumento clássico da política externa dos EUA: é estimulado o contato entre militares da região através de um conjunto de instituições e práticas.
• As bases militares são outra forma de presença militar norte-americana no continente: os EUA possuem base no Equador, Aruba, Curaçao, El Salvador, Honduras, Cuba, Porto Rico; outras instalações militares existem no Peru e na Colômbia.
• Através das Forward Operating Locations, percebe-se uma grande diversificação da presença militar norte-americana na região como estratégia de segurança, principalmente na região andina.

Conclusão

• Política de segurança norte-americana após o final da Guerra Fria:
  • Elementos de ruptura: maior ênfase aos mecanismos de cooperação e concertação regionais; incorporação da sub-região andina à sua área de influência; diversificação da presença militar; novas ameaças; tentativa de redefinição do papel e da estrutura institucional das Forças Armadas da região.
  • Elementos de continuidade: uso de políticas unilaterais; relevância dos acordos bilaterais no campo militar; assistência ao aparato militar de diferentes países; enfatiza o contato entre militares da região.
• Nos anos 1990, as ameaças à segurança dos EUA advém de fenômenos endógenos ao continente: drogas, migrações, fragilidade das instituições políticas.
• A militarização do combate ao narcotráfico prejudica o paradigma democrático para a região ao longo dos anos 1990: o maior exemplo é a Colômbia.
• Despreparo diante de conflitos territoriais: as medidas de segurança mútua não resolvem os conflitos originais entre os países, além disso o Estado é a unidade de análise para a criação de medidas de confiança num contexto em que se destacam atores não-estatais.
• As nações da região viveram no período uma “tensão inerente” entre proposta de Estado minimalista nas relações com o mercado e aumento do papel do Estado no combate à criminalidade.
• A liderança norte-americana não tem se mostrado disposta a arcar com os custos de um processo de concertação multilateral na esfera regional, por isso utilizou o paradigma da segurança cooperativa.

Autoritarismo, Crescimento Econômico e Esgotamento do Modelo de Desenvolvimento (1964-1984)

GREMAUD, A. et al. Autoritarismo, crescimento econômico e esgotamento do modelo de desenvolvimento (1964-1984). In _____ Formação Econômica do Brasil. São Paulo: Atlas, 1997. p. 167-229.

1. 1964/67: estagnação decorrente da política de estabilização, houve profundas reformas institucionais;
2. 1968/73: “milagre econômico”, contexto internacional favorável, altas taxas de crescimento e relativo controle inflacionário;
3. 1974/79: tendência à retração do crescimento, por desequilíbrios intersetoriais e pelo choque do petróleo.

Do golpe militar à abertura política: principais fatos políticos dos governos militares

• O governo militar administrou e transformou o país por meio de atos institucionais e decretos centralizando o poder no Executivo.
• Castelo Branco (1964-67): pretendia eliminar os “maus elementos” e retomar uma “democracia restringida”, idealizada pelo grupo da Sorbone, composto por militares próximos à ESG e que entendiam a intervenção militar como temporária, eram mais liberais economicamente.
• AI-1 (09/04/1964): suspensão de direitos políticos, instauração do “decurso de prazo”; início da formação de um quadro institucional repressivo, através da criação do SNI e da “operação limpeza”.
• AI-2 (1965) e AI-3 (1966): estabelecimento de eleições indiretas; mais poderes ao Executivo como o de fechar o Congresso; reformula o sistema partidário.
• AI-4 (1966): reabriu o Congresso e este foi convocado a aprovar uma nova constituição em 1967, que enfraqueceu a estrutura federativa e centralizou poderes no Executivo.
• Costa e Silva (1967-69): considerado “linha dura”, militares mais nacionalistas e que acreditavam em forte controle armado sobre a sociedade civil, daí o aumento da repressão aos grupos de oposição ao regime, principalmente os de esquerda (ALN, AP, MR-8, VPR, etc).
• AI-5 (1968): conferia poderes ao Presidente para fechar o Congresso, interferir nas esferas municipais e estaduais, cassar políticos, funcionários públicos e membros do judiciário, além de introduzir a censura, a tortura e uma nova “caça às bruxas”.
• Junta Militar (1969): Lira Tavares (Exército), Augusto Rademaker (Marinha) e Márcio de Souza e Mello (Aeronáutica); Emenda Constitucional n.1, incorporando medidas repressivas ao corpo constitucional.
• Em 1969, o uso da tortura foi intensificado, com a criação de órgãos como a OBAN (Operação Bandeirantes), depois substituída pelo DOI-CODI.
• Médici (1969-74): também “linha dura”, intensificou o combate à guerrilha urbana, eliminando focos de resistência; a propaganda e o bom desempenho econômico eram fortemente utilizados para mascarar a repressão, esconder os problemas sociais e legitimar o regime (Brasil Grande Potência, “Pra Frente Brasil”, etc).
• Geisel (1974-79): do grupo castelista, preocupado com a institucionalização do poder diante da perda de apoio político; impôs o II PND; início da “distensão política”, em razão de 1) fortalecimento de grupos sociais organizados pela via pacífica, que contaram com o apoio da igreja, 2) necessidade de controle dos organismos de repressão → “poder dentro do poder”; “Pacote de Abril”;

As reformas institucionais introduzidas pelo PAEG

• O PAEG (Programa de Ação Econômica do Governo) foi um plano de estabilização com amplo espectro de reformas institucionais. Objetivo principal: combate à inflação, diagnosticada como problema de excesso de demanda. O processo reformista resultou de uma aliança entre militares e tecnocratas. O controle à inflação se deu por controle monetário, redução do déficit público e contenção salarial. O plano permitia o convívio com a inflação, através da correção monetária.
• Reforma Fiscal: caracterizada pela “regressividade” do sistema (alta participação de impostos indiretos, concentrados nos níveis de renda inferiores) e pela profunda “centralização” da arrecadação e das decisões do governo. O déficit público foi reduzido com o aumento dos impostos e de outras fontes de receita (fundos parafiscais), com o “realismo tarifário”das empresas estatais e com a criação das ORTN, forma de financiamento não inflacionária dos déficits.
• Reforma nas Relações Exteriores: eliminação de restrições, simplificação de procedimentos, incentivos fiscais para exportação e uso da política tarifária e da política cambial (a partir de 1968 com as minidesvalorizações); reestruturação da dívida externa e garantias para o capital estrangeiro.
• Reforma Trabalhista: fim da estabilidade do emprego (substituída pelo FGTS) e nova política salarial, substituindo as negociações entre sindicatos e patrões por um índice de reajuste determinado pelo governo, diante da necessidade de impedir que reajustes descontrolados pressionassem a inflação. Houve grande arrocho com esta política, com redução do salário mínimo real de 18%.
• Reforma Monetário-Financeira: objetivo de ampliar o volume de poupança e criar mecanismos adequados de financiamento da atividade econômica, através de medidas como:
  1. Garantir rentabilidade real positiva para os ativos: através da correção monetária e a criação de ativos com taxas de juros nominal pós-fixadas (CM+retorno real garantido);
  2. Possibilitar o controle monetário: criação do CMN e do BACEN; BB continuou como “banqueiro do governo” responsável pelo Crédito Rural e realizando operações em nome do Tesouro, além de poder recorrer à Conta-Movimento.
  3. Segmentar o mercado: a partir da vinculação entre as formas de captação e de aplicação, com instituições especializadas atuando em cada segmento, garantir-se-ia o desenvolvimento de todas as linhas de financiamento beneficiando vários setores da economia. Redesenhou-se a estrutura do sistema financeiro nacional, aliado à reforma do mercado de capitais;
  4. Aproximar-se do sistema financeiro internacional: através de resoluções que aumentaram a flexibilidade das instituições financeiras e permitindo às empresas fazer a arbitragem.
• O PAEG é importante pela mudança “qualitativa” a que se propunha, nesse sentido pode ser entendido como uma adaptação do marco institucional a um novo estágio de desenvolvimento econômico.
• Resultados: arrocho salarial; profunda alteração da relação capital-trabalho; o combate à inflação implicando redução da demanda se fez com imposição das perdas às classes trabalhadoras de renda mais baixa e às pequenas e médias empresas; aumento da massa de recursos à disposição do Estado; autonomia financeira das estatais; captação de recursos externos/endividamento.

Desempenho econômico ao longo do regime militar

• O desempenho da economia durante o período seguiu o comportamento da indústria: ao longo do milagre o crescimento do PIB ficou em torno dos 11% e da indústria 13% a.a; de 1974/79 as taxas de crescimento industrial e do PIB caíram para 7% em média; nos anos 1980, a indústria praticamente não cresceu, apenas 0,2% e o PIB 1,6% a.a.

Crescimento industrial: milagre, II PND e crise

Milagre econômico

• Novo diagnóstico da inflação: “de custos”, portanto promoveu-se o fortalecimento do controle de preços (CIP), manteve-se a política salarial, utilizou-se mecanismos de controle de taxas de juros e estimulou-se a concentração bancária (promoveria redução de custos decorrentes de economias de escala).
• Nova política econômica: atenuam-se os controles sobre o crédito, levando a uma grande expansão (crédito agrícola e ao consumidor), ampliação dos gastos públicos (infraestrutura) e dos incentivos e subsídios para setores prioritários como as exportações e regiões atrasadas.
• “O aumento dos gastos públicos foi o indutor inicial do crescimento, com importantes efeitos dinâmicos sobre o restante da economia”.
• Setor líder do crescimento: bens de consumo duráveis, em razão da grande expansão do crédito ao consumidor (expansão na fonte de recursos como nos estímulos) → crescimento vertical → a economia foi “redinamizada” com base no endividamento familiar.
• Setor da construção civil: apresentou forte dinamismo graças aos investimentos públicos em infraestrutura, à grande expansão do crédito habitacional e à retomada do investimento industrial.
• Setor de bens de consumo não duráveis: cresceu, mas abaixo dos BCD, em razão da política salarial; o crescimento se deu pelo aumento da exportação de manufaturados, graças aos incentivos fiscais e creditícios.
• Setor de bens de capital: forte crescimento, mas abaixo dos BCD e não foi capaz de atender à demanda crescente provocada pelo aumento dos investimentos, logo, aumentou a importação de bens de K → política liberalizante do Conselho de Desenvolvimento Industrial funcionou como freio ao desenvolvimento da indústria nacional de bens de capital.
• Setor de bens intermediários: bom desempenho graças ao investimento das estatais, mas não foi suficiente para evitar que surgissem estrangulamentos na oferta interna desses bens, levando à importação.
• Houve aumento de investimento industrial tanto das empresas estatais quanto das privadas. O crescimento dos investimentos das estatais se deu pela recomposição tarifária que ampliou a autonomia financeira das mesmas, e pela “lógica privada” dessas empresas.
• Houve um crescimento desequilibrado → desproporcionalidades setoriais. Isso revela o caráter “cíclico” da economia: quando atingiu o PIB potencial surgiram pontos de estrangulamento que gerariam pressões inflacionárias e desequilíbrios externos → desaceleração e surgimento de capacidade ociosa. Não foi o que ocorreu, em razão do crescimento das importações, que conteve a inflação junto com o CIP. O aumento da capacidade de importar se deu em contexto internacional favorável, com grande liquidez internacional, provocando influxo de capitais externos no país.
• Ocorreu um processo de concentração de renda, apesar do crescimento da renda per capita. A concentração, para Furtado e Singer, por exemplo, era oriunda da política salarial e das reformas trabalhistas e do autoritarismo, que enfraqueceram o poder das classes trabalhadoras.
• Em 1973 verificou-se a maior taxa de crescimento e de investimento, além de pressões inflacionárias, que foram contidas. Houve aumento das importações e das exportações e entrada de capitais. Havia desequilíbrios estruturais crescentes e estes foram agravados pelo choque do petróleo.

O II PND

• A tendência em 1974 era de reversão do ciclo expansivo, por condicionantes internos (desequilibrada estrutura produtiva do país) e externos (o primeiro choque do petróleo). A economia já operava acima do PIB potencial, demandando grandes volumes de importações de bens de K e matérias-primas, acentuando as pressões inflacionárias e a tendência aos déficits externos.
• II PND: objetivo de superar a crise sem sacrificar o desenvolvimento → contexto político sobrepondo-se à lógica econômica.
• Fiori: o modelo adotado para lidar com as contradições políticas e sociais foi a fuga para frente, acomodando os conflitos com base no crescimento contínuo, forma de legitimar o sistema e aquietar as instabilidades sociais.
• Não se tratava de incentivar um crescimento desequilibrado, mas sim orientá-lo na direção de setores relativamente atrofiados (insumos básicos e bens de K).
• A ampla liquidez internacional seria utilizada para o crescimento sem precisar gerar no CP o excedente para transferência à OPEP. O financiamento externo permitiria fechar o BP no CP. Os investimentos para “completar a matriz industrial brasileira” permitiriam avanços na capacidade de exportar e gerariam poupança para pagamento da dívida.
• Principais setores contemplados: insumos básicos, minérios, petroquímica, fertilizantes, infraestrutura, energia (nuclear, hidroelétrica, Proalcool), bens de capital (incentivos fiscais, garantias de demanda, crédito, garantia de política de preços para o setor privado) etc.
• O II PND pode ser encarado como uma continuidade no processo de substituição de importações, mas avançou para os bens de produção. → ampla mudança na política industrial → prioridade indústrias básicas.
• Consequência política: desagradou o capital estrangeiro e o capital nacional vinculado aos bens duráveis. Para contornar, o governo elegeu as empresas estatais como “agentes das mudanças” e promoveu uma “estratégia de redução dos desequilíbrios regionais” (distribuição dos projetos de investimento), angariando força política dos oligarcas tradicionais ao Plano, além de ter conseguido apoio do capital nacional vinculado às empreiteiras e do capital nacional financeiro.
• Avaliação do II PND:
  • Críticos: o legado foi o encilhamento fiscal do Estado e ampliação da vulnerabilidade externa;
  • Defensores (Castro & Souza): o plano possuía “profunda racionalidade econômica”, porque em 1973 foi o ano de maior taxa de investimento do milagre, na suposição de que o crescimento acelerado deveria prosseguir (safra de investimentos a ser colhida); e, havia um “desequilíbrio da estrutura produtiva”, que o plano pretendia a longo prazo modificar → os investimentos sustentaram a conjuntura impedindo uma descontinuidade de consequências.
• O plano foi bastante exitoso, pelo menos no setor de bens intermediários. Para Castro, o II PND não foi adiamento do enfrentamento dos problemas, mas das soluções e seus resultados vieram nos anos 1980, com diminuição da relação importações/PIB → avanço no PSI e por ter aberto novas frentes de exportação, principalmente dos intermediários.
• O II PND “fechou a matriz industrial brasileira”, mas não conseguiu internalizar geração de progresso técnico, continuando a dependência externa. A ampliação da produção de bens antes importados e novas frentes de X se fez através da intervenção do Estado no investimento, aumentando o passivo estatal, que geraria dívida na década seguinte.
• Questão distributiva: o plano visava a resolver hiato de divisas e desproporcionalidade da estrutura produtiva, diminuindo as disparidades de distribuição de renda regional e pessoal. A renda pessoal não melhorou → “primeiro o bolo deveria crescer para depois distribuir”.

Modernização agrícola

• A participação da agricultura no produto foi menor que a da indústria, durante o regime militar, em razão do tipo de crescimento econômico de base industrial. Contudo, os dados não contemplavam a agroindústria, que, estima-se, representava 10% do PIB.
• Houve uma clara política de incentivo à agricultura, através de crédito subsidiado (SNCR e PGPM – Política de Garantia de Preços Mínimos) e auxílio técnico (Embrapa). Isso contribuiu para a modernização do setor, que era entendida como benéfica para aumentar a produção de alimentos/matéria-prima e sua exportação além de criar um mercado consumidor para produtos urbano-industriais.
• Essa modernização tinha caráter capital-intensiva, poupadora de mão-de-obra e de terra, marcada pela mecanização e pela quimificação. A penetração desses “novos insumos” foi extremamente concentrada, ligada ao crédito subsidiado.
• Houve crescimento da produtividade e da área cultivada, assim como uma diversificação agrícola (novos produtos como soja e laranja) e um nítido predomínio das culturas de exportação (problemas de abastecimento interno e pressionou os preços), além do deslocamento da fronteira agrícola para o centro-oeste.
• Consequências da modernização do campo: efeitos sobre a estrutura fundiária (aumento da concentração de terra) e sobre as relações de trabalho (não teve efeitos importantes sobre o nível de emprego e as relações de trabalho eram predominantemente temporárias). A piora na distribuição de renda no campo e a ampliação das desigualdades regionais também são resultados dessa “modernização dolorosa”.

Financiamento do crescimento

• Graças ao PAEG, o sistema financeiro teve um crescimento significativo em torno de 10% do PIB. Características:
  1. Aprofundamento financeiro: crescimento da relação haveres financeiros/PIB e crescimento dos haveres não monetários (1971 em diante) → “financeirização” da economia → endividamento famílias, empresas e governo. Desenvolvimento do mercado de títulos públicos federais. Letras de câmbio tiveram importância durante o milagre, pois os recursos iam para crédito ao consumidor; depois foi a Caderneta de poupança o ativo mais importante.
  2. Concentração e conglomeração do sistema: a concentração era um objetivo das autoridades monetárias para facilitar a administração e fiscalização do sistema e para reduzir as taxas de juro com possíveis ganhos de economia de escala; assim, aumentou o poder dos grandes bancos. A conglomeração dos bancos foi uma resposta ao objetivo de segmentação da reforma 1964/66 e da perda de importância dos ativos monetários, assim passaram a atuar em diferentes segmentos do mercado financeiro associados a agências financeiras extrabancárias, o que potencializa sua massa de recursos.
  3. Estrutura de financiamento: empréstimos ao setor privado aumentaram até 1975, sendo que a partir de 1973 a participação do sistema não monetário predominou. O BB era agente central do SNCR e ainda podia utilizar a conta-movimento (o comportamento de suas operações ativas tornam-se independentes de sua captação). O BNDES teve participação reduzida durante o milagre, mas retomou seu papel no II PND. Houve crescimento do SFH e das cadernetas de poupança. As empresas privadas nacionais continuaram contando com recursos próprios, enquanto as multinacionais recorriam a recursos externos. As estatais passaram a ter maior autonomia graças ao realismo tarifário e no II PND captaram recursos do exterior.
  4. Endividamento externo: havia grande liquidez internacional, assim ingressaram no país US$ 12,8 bilhões (1967-73), 6,5 bi tornaram-se reservas, mas os recursos que ingressaram não correspondiam à necessidade de poupança para financiar os investimentos. O crescimento das reservas era fator de expansão da base monetária, o que acarretou endividamento público interno. Havia dois indutores para a captação externa: o prazo e o diferencial de custos e com isso houve absorção do capital financeiro internacional e expansão dos ativos financeiros internos. Durante 1974-79, em função do choque do petróleo, as estatais foram forçadas a captar recursos externos, pois também havia ampla liquidez, ocorrendo nesse período ampliação do endividamento → estatização da dívida externa.

Estabilização e Reforma: 1964-1967

ABREU, Marcelo de Paiva et al. Estabilização e reforma: 1964-1967. In: ______ A Ordem do Progresso: Cem Anos de Política Econômica Republicana 1889-1989. Rio de Janeiro: Campus, 1989. p. 213-231.

Os Objetivos do PAEG

• Ministro da Fazenda Otávio Bulhões e do Planejamento Roberto Campos.
• Objetivos: acelerar o desenvolvimento econômico; conter o processo inflacionário; atenuar desníveis econômicos setoriais e regionais; corrigir os déficits do balanço de pagamentos que ameaçam o desenvolvimento pelo estrangulamento da capacidade de importar.
• Instrumentos de ação
  1. Política financeira
     • Política de redução de déficit de caixa governamental: para aliviar a pressão inflacionária e fortalecer a capacidade de poupança nacional;
     • Política tributária: fortalecer a arrecadação e combater a inflação;
     • Política monetária: evitar reduzir nível de atividade produtiva e capacidade de poupança das empresas;
     • Política bancária: fortalecer sistema creditício;
     • Política de investimentos públicos: fortalecer a infraestrutura econômica e social do país.
  2. Política econômica internacional
     • Política cambial e de comércio exterior: diversificação das fontes de suprimento e incentivo às exportações, utilizar a capacidade ociosa;
     • Política de consolidação da dívida externa e de restauração do crédito no exterior: aliviar pressões de curto prazo no BP;
     • Política de estímulo ao ingresso de capitais estrangeiros e de ativa cooperação técnica e financeira com organismos internacionais, com outros governos e com a Aliança para o Progresso.

• Política de produtividade social
  • Política salarial
  • Política agrária
  • Política habitacional
  • Política educacional.
• O programa acentuava a importância de manter ou recuperar as taxas de crescimento da economia; a inflação deveria ser combatida para não ameaçar a atividade produtiva; a restrição do BP também era uma séria limitação.
• O PAEG propunha política de incentivo às exportações, opção pela internacionalização da economia abrindo-a ao capital estrangeiro, promovendo a integração com centros financeiros internacionais e “explícito alinhamento” com os EUA.
• Diagnóstico heterodoxo da inflação, que a associa à poupança forçada. Atribui à inconsistência na esfera distributiva da economia a causa da inflação e vê na expansão monetária veículo de propagação dessas pressões.
• Três causas “tradicionais” da inflação brasileira, segundo o PAEG: déficits públicos, expansão do crédito às empresas e majorações salariais superiores ao aumento da produtividade.
• Programa desinflacionário
  1. Contenção dos déficits governamentais (corte de despesas e racionalização do sistema tributário);
  2. Crescimento dos salários reais proporcional ao aumento da produtividade e à aceleração do desenvolvimento;
  3. Política de crédito às empresas “suficientemente controlada”, para impedir excessos da inflação de procura e “suficientemente realista” para adaptar-se à inflação de custos.

Política Salarial no PAEG

• Três pontos principais
  1. Manter a participação dos assalariados no produto nacional;
  2. Impedir que reajustes salariais desordenados realimentem o processo inflacionário;
  3. Corrigir as distorções salariais (no serviço público federal, autarquias e sociedades de economia mista).

• Quadros/Goulart (1961-64): apesar dos reajustes frequentes, o salário mínimo real caiu aproximadamente 20%.
• 1965: Circular nº 10 determinava a forma do reajuste salarial da administração pública federal, recomendada também aos estados e municípios. Sobre o salário real médio deveria incidir a taxa de produtividade e metade da inflação programada pelo governo para o ano anterior (resíduo inflacionário), além do princípio da anuidade dos reajustes. O julgamento da essencialidade cabia ao governo.
• Com a repressão, as negociações diretas entre trabalhadores e empregadores foram substituídas pela fórmula de reajuste fornecida pelo governo.
• Efeitos da política salarial sobre o salário mínimo real médio: queda de 7% em 1965, mais uma redução de 7% em 1966; nos anos seguintes o ritmo da queda foi reduzido. Também houve queda do salário real médio na indústria de transformação até 1967.

Condução das Políticas Monetária e Fiscal

• Os impostos diretos e indiretos foram imediatamente aumentados, diminuindo o déficit do governo de 4,2% em 1963 para 1,1% em 1966. O déficit foi alterado em sua forma de financiamento, em 1966 sendo totalmente por empréstimos junto ao público.
• As políticas monetária e de crédito, entretanto, foram mais “erráticas”.
  • A partir de 1965, tais políticas foram “folgadas”, elevando a liquidez real; a expansão monetária naquele ano esteve acima do crescimento dos preços;
  • Esta “descalibragem” na política monetária se deve ao resultado do BP que foi favorável em razão do aumento de empréstimos/financiamentos do exterior em 65%, além de os investimentos diretos quase triplicarem.
  • A política monetária não foi suficientemente ágil para esterilizar o influxo de moeda gerado pelo superávit externo (queda nas importações, recorde nas exportações, reservas dobraram).
  • A partir de 1966, as políticas tornam-se “apertadas”, reduzindo a liquidez real e inibindo um pouco o crédito ao setor privado, não fossem os empréstimos do Banco do Brasil que se expandiram.

O Impacto sobre a Produção e os Preços

• Qual o impacto sobre os preços e o produto das políticas do PAEG?
• Os preços elevaram-se em 1964 em razão do aumento nas tarifas dos serviços públicos, da liberação dos alugueis congelados e de outros preços: “inflação corretiva”, para o governo.
• Os salários dos militares foram aumentados em 120%, enquanto dos empregados civis 100%.
• O crédito ao setor privado expandiu-se a taxas menores do que a moeda, em 1964.
• O relativo alívio na liquidez permitiu pequena recuperação da produção industrial, que cresceu em torno de 5%.
• 1965: início da queda da curva inflacionária – cronologia:
  • 1963: segundo trimestre a atividade industrial entra em recessão;
  • 1964: alívio na liquidez real permitiu pequena recuperação industrial, mas os preços continuavam elevando-se;
  • 1965: abrupta quebra na tendência de crescimento dos preços agrícolas e industriais;
  • 1966: queda no ritmo de crescimento da moeda; crescimento industrial de 11% em razão do crédito fácil e da utilização da capacidade ociosa acumulada; agricultura tem mal desempenho; nova redução salarial; inflação declina mas em nível muito menor do que em 1965.
• 1966: mudança na política para uma ortodoxia monetarista. O déficit reduz-se a 1,1% do PIB em razão da elevação dos impostos e do corte nas despesas; o financiamento do déficit era por títulos públicos e empréstimos externos – primeira vez que o déficit da união era financiado sem recurso à emissão.
• Os empréstimos dos bancos comerciais ao setor privado melhoraram principalmente pela ação do Banco do Brasil, que expandia seus empréstimos mais que outros bancos, evitando que a política monetária restritiva atingisse plenamente o setor privado.
• 1967: quadro já era nitidamente recessivo, com desaceleração da atividade industrial, reflexo da relação entre as políticas fiscal, monetária e creditícia restritivas, que constituem os aspectos ortodoxos da estabilização pós-1964.

Os Custos da Estabilização

• Quais os custos da experiência com a ortodoxia? Em primeiro lugar, o desemprego.
• Outro impacto foi sobre as empresas, especialmente as pequenas, cujo número de falências/concordatas triplicou entre 1964-66, sendo os setores mais atingidos os de vestuário, alimentos e construção civil. Este último setor em razão da política fiscal que reduziu as despesas com obras públicas; como se trata de setor intensivo em mão-de-obra há, portanto, um caráter socialmente regressivo quando paralisado.
• A partir de 1966, iniciou o influxo de capitais externos, gerando superávits crescentes na conta capital, mas apenas 6,5% desses empréstimos foram contratados por empresas nacionais privadas e se tratavam na maioria de empréstimos para filiais brasileiras de multinacionais junto às suas matrizes (facilitado pela Instrução 289).
• Como a política fiscal restritiva afetou a composição das despesas públicas? Em 1965, a maior queda na participação foi do Ministério da Viação e Obras Públicas, enquanto o Ministério da Guerra aumentou seus gastos em 10,4%. Em 1966 os ministérios do Trabalho e da Previdência social reduzem participação na despesa.

Além da Ortodoxia Simplista

• Até que ponto o PAEG foi ortodoxo?
• A ortodoxia começa no diagnóstico da inflação, cuja causalidade se dá pela excessiva expansão monetária e creditícia que causam pressões inflacionárias. O nível de produto ou a taxa de crescimento são considerados independentes da taxa de expansão da moeda, que se está em excesso, é em razão de “incompetência”, “clientelismo populista” e “excessiva intervenção governamental”. Isso se materializa no excesso de despesa do governo sobre a receita e no financiamento deste déficit pela emissão. A inflação, assim, seria resultado da intervenção do governo na economia. Para combatê-la, os ortodoxos recomendam políticas monetária e creditícia restritivas, além de uma política fiscal restritiva para reduzir as pressões de demanda no sistema. No setor externo também optam pelo liberalismo, sugerindo câmbio “realista” e redução da proteção tarifária à indústria oligopolística. O excesso de moeda gera excesso de demanda, refletindo-se no mercado de trabalho, que, quando a economia está aquecida, apresenta redução do desemprego e elevação dos salários nominais acima do nível geral de preços, gerando pressões inflacionárias. Assim, quando se corrigem os excessos das políticas monetária/fiscal os mercados ajustam-se às novas condições, exceto o mercado de trabalho, cujos salários resistem a adequar-se aos preços.
• A versão mais recente do monetarismo associado às expectativas racionais e à macroeconomia dos mercados em equilíbrio encara o mercado também como em permanente equilíbrio, sendo recomendável evitar o excesso de oferta monetária adotando regras para expansão da moeda e do crédito.
• Nesse sentido, o PAEG não foi totalmente ortodoxo, pois havia demasiada preocupação em manter as taxas de crescimento e havia alguma tolerância com a inflação, combatida de forma gradualista. O diagnóstico era que a inflação decorria de uma “inconsistência da política distributiva”, e isso poderia ser resolvido através da política creditícia, “suficientemente controlada para impedir os excessos da inflação de procura, mas suficientemente realista para adaptar-se à inflação de custos”.
• O PAEG propôs então uma série de reformas institucionais, identificadas como necessárias para a estabilização, que tinham o objetivo de atacar:
  1. A desordem tributária: introduziu-se o mecanismo da “correção monetária”, permitindo uma reforma completa do sistema tributário;
  2. As deficiências de um mercado financeiro subdesenvolvido a inexistência de um mercado de capitais: criação do BACEN, modernizando o sistema financeiro; criação do Banco Nacional de Habitação, dentro do programa de reforma habitacional, que junto com PIS e PASEP tornaram-se de captação de poupança privada forçada. O sistema financeiro moderno mais a correção monetária criaram condições para captação de poupança privada voluntária, que financia o Tesouro e o investimento privado.
  3. As ineficiências e restrições ligadas ao comércio exterior: a possibilidade de recorrer a empréstimos externos em moeda estrangeira teve efeitos regressivos, privilegiando apenas empresas estrangeiras e grandes empresas estatais e, para este influxo de capitais, foi necessário conquistar confiança das agências internacionais, através de demonstrações de ortodoxia. A restrição no BP, assim, teve papel decisivo na opção pela ortodoxia.
• Os pilares do PAEG da política desinflacionária foram as reformas institucionais e a política salarial. A fórmula oficial de reajuste substituiu a negociação dos salários e acabou reduzindo o salário mínimo a cada ano até 1974, o que pode ser chamado de “compressão salarial”. A repressão sobre os sindicatos solucionou o conflito distributivo reduzindo a parcela salarial, o que a ortodoxia faria através de recessão e desemprego.
• Se foi diagnosticada que a causa da inflação era o conflito distributivo, por que o PAEG insistiu na prática de políticas fiscal e monetária restritivas ortodoxas? Porque acreditavam que, embora houvesse deterioração da distribuição de renda, isso seria preferível ao desemprego e à recessão. Ainda, insistiu-se na ortodoxia para agradar aos órgãos financeiros internacionais e atrair capitais.

Alinhamento e desenvolvimento associado (1946-1961)

CERVO, A.; BUENO, C. Alinhamento e desenvolvimento associado (1946-1961). História da Política Exterior do Brasil. Brasília: EdUnB, 2002, p. 269-307.

Dutra e o alinhamento na Guerra Fria

• Chanceler do período: Raul Fernandes.
• Pós-guerra: Brasil e América Latina sob hegemonia norte-americana, graças ao “plano” implantando na década de 1940, que se refletia nas esferas econômica, política e cultural.
• O “plano norte-americano” não se restringia à conjuntura da guerra, mas visava à conquista de mercados e fortalecimento de sua própria economia para consolidação de seu “sistema de poder”.
• Naquele contexto os EUA haviam se tornado um dos “polos do poder mundial” e deram prioridade a um sistema planetário de segurança que deixava em segundo plano a América Latina.
• Diferentes concepções sobre a cooperação para o desenvolvimento: EUA recomendavam usar o BIRD e o Brasil queria ajuda de caráter político.
• Missão Abbink (1948): comissão técnica Brasil-EUA organizada para estudar a situação econômica do país e apresentar propostas para o seu desenvolvimento.
• Nos aspectos político e militar, houve “completo alinhamento” com os EUA: visita oficial de Truman ao Brasil (1947) e de Dutra nos Estados Unidos (1949), primeiro presidente a visitar oficialmente os EUA.
• Tratado Interamericano de Assistência Recíproca – TIAR (1947): integrava o sistema interamericano ao sistema mundial, prevendo mecanismos de manutenção da paz e da segurança no hemisfério; significou o alinhamento da América Latina ao bloco de poder ocidental.
• Ruptura de relações diplomáticas com a URSS após a cassação do Partido Comunista Brasileiro (PCB), gerando ataques da imprensa estatal soviética ao governo brasileiro e levando à deterioração das relações.
• Brasil-China: o governo brasileiro fechou embaixada e consulado após a derrota de Chang Kai-Chek; Brasil acompanhou o voto dos EUA na ONU votando contra a entrada da República Popular da China, embora Osvaldo Aranha fosse pessoalmente favorável.

O segundo governo Vargas e a pressão nacionalista

• Chanceler do período: João Neves da Fontoura.
• Contexto interno: polarização entre nacionalistas e entreguistas; “populismo”, nacionalismo e anti-imperialismo passam a integrar o discurso político da época.
• IV Reunião de Consulta dos Chanceleres Americanos (mar/abr 1951): o governo americano solicitou esse encontro, preocupado com o comunismo internacional e seu possível avanço sobre a América Latina; assim apresentou um “plano de mobilização econômica” e pediu às nações latino-americanas que o adotassem.
  • O Brasil apresentou um memorandum com uma série de reivindicações para uma maior cooperação com o subcontinente e para um projeto de desenvolvimento para o país.
  • Vargas cobrou dos EUA o “ônus aos recursos das nações menos desenvolvidas” gerado durante a Guerra e tentava utilizar a fidelidade brasileira e sua atuação no conflito como barganha para obter ajuda econômica.
  •  Havia uma nova postura na política externa brasileira, que depois seria retomada na Operação Pan-Americana e na Política Externa Independente da década seguinte: o Brasil queria cooperação americana para seu desenvolvimento e argumentava que assim se evitaria a “agressão interna”, a revolução, enfim, a penetração do comunismo.
  • Resultados políticos: não houve divergências, referendaram a atuação da ONU na questão da Coreia.
  • Resultados militares: recomendou às nações do hemisfério preparação militar orientada à “defesa do continente” e repressão de eventual agressão.
  • Resultados econômicos: divergências, pois o plano de mobilização econômica americano previa utilizar as matérias-primas das nações latino-americanas, o que foi contestado pelo Brasil, preocupado com o desenvolvimento. Os EUA cederam às reivindicações dos países menos desenvolvidos e consideraram o desenvolvimento econômico como “elemento essencial” para a defesa do continente.
• Comissão Mista Brasil-Estados Unidos: criada em 1950, mas só instalada em 1951 após negociações bilaterais com o governo americano na IV Reunião de Consulta. O objetivo era integrar técnicos e economistas dos dois países para formular projetos de cooperação econômica. Presidente: Horácio Lafer.
  • Vargas tomou duas medidas nacionalistas durante o funcionamento da Comissão: enviou ao Congresso projeto de criação da Petrobrás e regulamentou as remessas de lucros ao exterior.
  • Em 1952, a Comissão aprovou 41 projetos, na área de transportes e energia, financiados pelo Eximbank, BIRD e capitais europeus. Em contrapartida, o Brasil forneceria “minerais estratégicos”.
  • Em 1953, a Comissão foi extinta, com a ascensão dos republicanos e Eisenhower no poder.
  • Os resultados foram positivos apenas no longo prazo, pois seus projetos seriam incorporados no plano de metas de JK.
  • Plano Lafer (ou Plano de Reaparelhamento Econômico), originou da Comissão e previa importação de máquinas/equipamentos com empréstimos do BIRD e Eximbank, embora não tenha sido aplicado integralmente.
• O acordo militar e os minerais atômicos: por iniciativa norte-americana, Brasil e EUA assinam um Acordo de Assistência Militar Recíproca (1952), mudança de postura dos EUA em razão da Guerra da Coreia, contexto em que ficariam responsáveis pela defesa do continente e forneceriam armas, financiamento e treinamento para os países da AL. Em contrapartida, o Brasil deveria fornecer “matérias-primas estratégicas”.
  • Brasil ficava numa situação de dependência dos EUA com relação à aquisição dos equipamentos e treinamento; debate ideológico: nacionalistas consideraram que só beneficiava os EUA; para o MRE, era benéfico em termos militares e do desenvolvimento econômico; os partidários do alinhamento aplaudiram.
  • Guerra da Coreia: Vargas recusou-se a enviar tropas, em desacordo com a solicitação da ONU (1951) e apenas contribuiu com “minerais estratégicos”. A recusa agradou em parte aos nacionalistas.
  • Fev 1952: outro acordo com os EUA para venda de “minerais atômicos” (monazita, cério, terras raras), tendo como contrapartida financiamentos para o desenvolvimento do país. Não houve “compensações específicas”, no sentido de transferência de tecnologia para possível uso da energia atômica no país. Em 1954, o Brasil fez outro acordo com os EUA para exportar tório em troca de trigo.
  • Havia divergências entre integrantes do governo e das Forças Armadas sobre a “política atômica”, bem como entre CNPq e Itamaraty, refletindo-se no Congresso.
  • Resultados: Brasil fica dependente dos EUA também no aproveitamento de materiais atômicos; deterioração dos termos de troca no comércio entre os dois países; forte presença cultural norte-americana e em investimentos muito acima dos outros países geraram o discurso anti-EUA.
• Algumas medidas nacionalistas de Vargas teriam desagradado aos EUA e possivelmente contribuído para o suicídio de Vargas: criação da Petrobrás (1953), decreto-lei que limitava em 10% as remessas de lucro ao exterior (1954) e o projeto da Eletrobrás (1954). Tais medidas incomodar o Departamento de Estado, mas segundo Bandeira “inexistem provas sobre a participação oficial norte-americana”.

O hiato Café Filho

• Chanceler do período: Raul Fernandes
• Ministro da Fazenda: Eugênio Gudin, liberal; tendência simpática ao capital estrangeiro; buscou empréstimos nos EUA, mas lá persistia a concepção de que os países deveriam buscar financiamentos privados para seu desenvolvimento.
• Acordo sobre “excedentes agrícolas” (1955): Brasil compraria cereais em cruzeiros a uma taxa fixa, em contrapartida os EUA emprestariam o produto desta venda ao BNDE. Intercâmbio comercial melhorou.
• Acordos na área de energia atômica (1955): acordo de cooperação para uso civil da energia atômica e Programa Conjunto de Cooperação para o Reconhecimento dos Recursos de Urânio no Brasil, visando a um levantamento das “províncias uraníferas brasileiras” através de técnicos norte-americanos.
• Os acordos sofreram restrições, dentro da política “Átomos para a Paz” de Eisenhower. Isso desagradou aos nacionalistas e gerou debates com os liberais.
• Os acordos produziram resultados “satisfatórios” já em 1956 e apresentavam compensações específicas em decorrência do Atomic Energy Act (1954), em que os EUA passaram a transferir conhecimentos nessa área. Também outros países da AL assinaram acordos semelhantes, refutando a tese do entreguismo.
• O governo foi acusado pelos nacionalistas de ter atendido aos interesses americanos na política atômica e isso gerou uma CPI no Congresso em 1956.
• Em termos de política exterior, Café Filho representou um retorno ao governo Dutra e destacou-se pela política atômica, marcada por intensas divergências entre os militares e o Itamaraty na questão das compensações.

Juscelino Kubitschek: rumo à diplomacia brasileira contemporânea

• Chanceleres do período: José Carlos de Macedo Soares, Negrão de Lima e Horácio Lafer sucessivamente.
• Acreditava-se que o contexto externo poderia solucionar a situação de subdesenvolvimento em que se encontrava o país. Para sair do “atraso”, era preciso reformas internas para atacar problemas como 1) a necessidade de receber capitais e tecnologia; 2) a deterioração dos termos de troca; 3) ampliação do mercado externo para aumentar a capacidade de importar bens/equipamentos para o desenvolvimento.
• O governo JK é considerado “nacional-desenvolvimentista” e seu projeto de desenvolvimento previa ampla participação do capital estrangeiro, o que implicou em políticas para sua atração em uma conjuntura internacional favorável.
• Nos últimos anos de governo, diante de desequilíbrios externos e deterioração dos termos de troca, passou a adotar uma política de fomento às exportações, já que a capacidade de importação do país havia aumentado, e de atração da poupança externa.
• Operação Pan-Americana (1958): iniciativa brasileira a partir de troca de cartas entre JK e Eisenhower, resgatando o ideal “pan-americanista” e conclamando por solidariedade política para enfrentar, através do desenvolvimento e do fim da miséria, ameaças de ideologias “exóticas” e “anti-democráticas”.
  • O contexto na América Latina, no entanto, era de antiamericanismo e anti-imperialismo → hostilidades ao vice Nixon em Caracas e Lima (1958).
  • JK sempre se referia ao desenvolvimento da América Latina como um todo, não apenas o Brasil e desejava “formar ao lado do Ocidente, mas não desejamos constituir seu proletariado”.
  • A OPA visava à luta contra o subdesenvolvimento em escala global, não apenas no sentido econômico.
  • Foram propostos estudos para aplicação de capitais privados em áreas atrasadas do continente, fortalecimento das economias internas, disciplina do mercado de produtos de base, entre outros.
  • JK enfatizava a importância de capitais públicos em razão do elevado montante para setores básicos e de infraestrutura.
  • Criação do Banco Interamericano de Desenvolvimento – BID (1960), com capital inicial de 1 bilhão de dólares para financiamento e assistência técnica, com participação de 20 países americanos.
  • Criação da Associação Latino-Americana de Livre Comércio – ALALC (fev 1960), entre Brasil, Argentina, México, Chile, Paraguai, Peru e Uruguai, com objetivo de promover a “estabilidade” e a “ampliação do intercâmbio comercial”, desenvolvimento de novas atividades, aumento da produção e “substituição de importações”.
  • Aliança para o Progresso: resposta tardia do presidente Kennedy, na conjuntura da crise de Cuba, à ideia da OPA.
  • Críticas de Osvaldo Aranha: falta de conversão das propostas em resultados práticos; modelo desenvolvimentista de JK muito fundado na industrialização, ignorando a agricultura e a reforma agrária.
• Defesa da agroexportação nos organismos internacionais lutando pela estabilização dos preços dos produtos primários e denunciando a “injustiça” do comércio internacional.
  • 1957: Brasil reage apreensivamente à formação do Mercado Comum Europeu, em razão da concorrência desigual que geraria entre as exportações do país e as oriundas do territórios “não-autônomos”, e levou sua posição junto ao GATT.
  • Horácio Lafer apresentou um memorando à Comunidade Econômica Europeia (CEE), reclamando sobre a tarifa comum que incidia em mercadorias originários de países fora da comunidade e pleiteando por sua redução para países da América Latina.
  • Conferência Internacional do Café (1958): objetivo de racionalizar as relações de comércio para evitar os “males” advindos de flutuações bruscas. Foram firmados acordos para criação de uma OI do café.
  • Aproximação comercial com a URSS: enviada uma Missão (1959), num contexto de excedentes de café e do início da “coexistência pacífica” entre EUA e URSS. Assinatura de acordo comercial de compensação: venda de café em troca de trigo, petróleo e diesel. → reações na opinião nacional. Osvaldo Aranha se mostra favorável e considerava que o Brasil não deveria se isolar.
• Relações com a África: acompanhou a posição dos colonialistas na ONU e passou “ao largo” do processo de libertação das nações africanas que foi decisivo justamente entre 1958 e 1960, não assumindo posição veemente de condenação do colonialismo, embora defeendesse a “auto-determinação” dos povos. Mesmo assim no Relatório do MRE de 1960 consta que o Brasil reconheceu a independência de 17 países africanos.
• Relações com a Ásia: estabelecidas relações diplomáticas com a República da Coreia e com o Ceilão (1960) e abertura de embaixadas.
• Relações bilaterais no Cone Sul: Acordos de Roboré (1958), firmados com a Bolívia.
  • Tratados sobre vinculação ferroviária e exploração do petróleo (1938) → Comissão Mista Brasil-Bolívia de Petróleo (1952) → presidente Estenssoro repõe a questão a Café Filho (1955) → embaixador do Brasil na Bolívia Teixeira Soares propõe “negociação global” das relações (1956) → Missão Especial (1957) → início das negociações entre os chanceleres dos dois países em Corumbá e Roboré (1958), resultando em 31 acordos bilaterais.
  • Os acordos previram a demarcação de limites entre os dois países; modificação do tratado ferroviário de 1938 relativo à estrada de ferro Corumbá-Santa Cruz de la Sierra; e, aproveitamento do petróleo boliviano, o que abriu espaço à “iniciativa privada brasileira”, mas não à Petrobrás.
  • Houve grande repercussão contrária aos acordos, que o consideravam “entreguista”, “estratégia arquitetada pelos trustes”, “atentado à Petrobrás e ao monopólio estatal de petróleo”. Assim, apesar de terem sido feito sob notas reversais, houve solicitação da Câmara para que fosse negada a ratificação de algumas reversais (parecer acolhido em 1960). Em 1961 o Executivo submeteu as reversais ao Congresso.

 

Diversificação, competências e coerência produtiva

BRITTO, J. Diversificação, competências e coerência produtiva. In: KUPFTER, D.; HASENCLEVER, L. (orgs). Economia Industrial: fundamentos teóricos e práticas no Brasil. Rio de Janeiro: Campus, 2002. Cap. 14. p. 307-343.

• O conceito de empresa derivado das visões institucionalistas/schumpeterianas identifica um contínuo crescimento, em razão da capacidade interna de geração de lucros e da realização do potencial de acumulação gerado em razão dos investimentos. Ou seja, a empresa obriga-se a reinvestir produtivamente os lucros gerados e mobiliza recursos da sua acumulação interna ou de fontes externas de financiamento.
• Fenômeno da diversificação: refere-se à expansão da empresa para mercados distintos do da sua área. Permite superar os limites de seus mercados concorrentes e ampliar o potencial de acumulação, que influencia o crescimento da empresa.

Caracterização e mensuração do fenômeno

• A diversificação é um processo que se confunde com o crescimento empresarial, que é analisado a partir das interações entre estrutura-conduta-desempenho. A origem disso está na concorrência intercapitalista, que obriga as empresas a diversificarem seus campos de atuação, com impactos sobre a lógica do processo de expansão para novos mercados. Quando viabilizada, a diversificação amplia o espaço da concorrência para além de mercados particulares, permitindo às empresas manter suas posições relativas ante outras também diversificadas.
• Uma série de fenômenos internos à empresa afetam as estratégias para incorporar ou não um projeto de diversificação, tais como a maneira que são estruturadas as competências e como são equacionados os conflitos intra-organizacionais.
• A empresa está atrelada à maneira como é operacionalizada sua política de investimentos, o que envolve avaliação de oportunidades e incorporação das variáveis risco e incerteza nas decisões empresariais.
• A caracterização e a mensuração da diversificação são afetadas por elementos utilizados para diferenciar o conjunto de atividades realizadas pelas empresas, podendo-se diferenciar entre características de base técnico-produtiva e de base comercial. A amplitude do processo de diversificação depende do sentido atribuído a essas características.
• Outro aspecto é a mensuração da diversificação a partir de fontes estatísticas que são geralmente dados oficiais a partir de classificações setoriais das atividades industriais, carregadas de arbitrariedade e com defeitos ligados à dicotomia entre categoria de mercado ou semelhança técnica.
• É comum a utilização de indicadores que captam o nível de diversificação de empresas particulares, a partir de dados estatísticos disponíveis. A identificação de uma medida de diversificação é construída ponderando-se a importância quantitativa de cada uma das atividades realizadas em relação ao valor total da produção.

Direções possíveis do processo de diversificação

• As possíveis direções do processo de diversificação consideram dois critérios básicos:
  1. proximidade existente entre as atividades originais da empresa e as novas para as quais está se expandindo, no que se refere à localização das mesmas nos diferentes estágios da transformação de insumos em produtos ao longo das cadeias produtivas. A partir desse critério há dois movimentos: diversificação horizontal/lateral e diversificação vertical/integração.
  2. grau de similaridade existente entre as atividades originais da empresa e as novas atividades quanto às competências produtivas e gerenciais para sua eficaz operação. Há dois tipos: processo de diversificação concêntrica (a similaridade é explorada como vantagem competitiva) e diversificação em conglomerado.
• Diversificação horizontal: introdução de produtos relacionados ao produto original quanto ao mercado atingido e que possa ser vendido através de canais de distribuição já estabelecidos; a expansão para novos segmentos se associa a uma extensão da área especialização da empresa; esse processo visa explorar economias de escopo e canais de comercialização disponíveis.
• Fatores que influenciam a diversificação horizontal: características tecnológicas de produto, processos utilizados pela empresa (contínuos ou não) e a capacitação mercadológica acumulada em suas atividades originais.
• A diversificação horizontal amplia a possibilidade de realização do potencial de acumulação da empresa, eleva sua flexibilidade operacional e diminui a vulnerabilidade diante de variações cíclicas da demanda em seu mercado original. Ainda, pode elevar a capacidade de financiamento das diversas atividades através de subsídios cruzados entre elas.
• Diversificação (integração) vertical: a empresa assume o controle sobre diferentes estágios ou etapas da progressiva transformação de insumos em produtos finais, o que ocorre de maneira não linear. É importante considerar os vínculos qualitativos entre os diversos estágios, ligados à forma como as especificações referentes ao produto/processo em certa etapa condicionam as atividades nas demais com que se articula. Há dois tipos de integração vertical:
  1. integração para trás: entrada em estágios anteriores ao processo de produção; não modifica a natureza do produto originariamente gerado pela empresa; ocorre elevação do valor agregado ao produto.
  2. integração para frente: entrada em estágios posteriores à produção; intensifica o processo de elaboração, aproximando-o do estágio ligado à geração do produto final; pode envolver a entrada em atividades não estritamente industriais, como distribuição-comercialização do produto final ou serviços pós-venda; o valor agregado, o preço e a receita obtidos são alterados.
• Fatores que condicionam o processo de integração vertical: condicionantes de ordem técnica (desequilíbrios entre diferentes estágios do processo de produção, externalidades tecnológicas, necessidade de aglutinação de novas competências e necessidade de equilibrar uma cadeia de produção com diferentes estágios); condicionantes de eficiência econômica (redução de custos de produção, obtenção de ganhos de eficiência, redução de custos de transação e aumento nos níveis de segurança sobre insumos críticos); e condicionantes relativas ao processo competitivo nas indústrias em que a empresa atua (indústrias próximas às tradicionalmente caracterizadas como oligopólio homogêneo apresentam maior integração vertical, e também a criação de uma proteção contra a concorrência potencial de novos produtores).
• A diversificação vertical torna a empresa mais sensível à instabilidade dos mercados em que atua, reduzindo sua flexibilidade ao elevar o nível de comprometimento do capital produtivo com o conjunto de atividades integradas. A diversificação horizontal pode preparar e facilitar a vertical, e vice-versa.
• Diversificação concêntrica: o principal aspecto é a exploração do núcleo de competências essenciais da empresa como fonte de vantagens competitivas que favoreceriam a entrada em novas áreas de atuação, ou seja, a empresa procura manter um padrão coerente de expansão, explorando e ampliando suas competências originais. A empresa diversificada que surge está presente em vários mercados relacionados entre si do ponto de vista técnico-produtivo ou das capacitações gerenciais necessárias para operar as unidades eficazmente.
• Empresas com diversificação concêntrica baseiam sua estratégia no acúmulo de capacitação genérica que pode ser usada em diferentes mercados, obtendo vantagem concorrencial através dessa capacitação. A empresa aufere ganhos com o intercâmbio de recursos produtivos, financeiros e gerenciais entre suas diversas unidades, resultando em ganhos de eficiência.
• A diversificação concêntrica não tende a reforçar barreiras à mobilidade e à entrada, porque as empresas atuariam em vários mercados articulados de maneira relativamente tênue.
• Diversificação em conglomerado: a evolução da diversificação concêntrica para a conglomerada envolve redução progressiva dos níveis de sinergia entre as atividades da empresa até uma situação em que elas são tênues, onde a empresa diversificada pode ser vista como um conjunto de atividades não correlacionadas. O caráter extremamente díspar dessas atividades gera problemas de consolidação de um nível de competência que permita se posicionar satisfatoriamente nos diferentes mercados em que atua.
• Três modificações para que a empresa se diversifique de forma conglomerada:
  1. surgimento de novas oportunidades atrativas para a realização de investimentos;
  2. impacto desestabilizador de uma inovação tecnológica radical sobre as atividades originais da empresa;
  3. a diversificação em conglomerado pode ser induzida a um nível muito específico de especialização, impedindo relações de sinergia com outras atividades.
• Há situações em que a diversificação em conglomerado é explorada como alternativa de crescimento, possibilitando a realização de operações de fusões e aquisições, além das modernas técnicas de planejamento financeiro.

Diversificação e crescimento da empresa

• O processo de diversificação enquanto alternativa para viabilizar o crescimento da empresa fundamenta-se na análise do agente particular “empresa diversificada e diversificante”. A diversificação proporciona benefícios que aceleram o ritmo de acumulação e crescimento da empresa. São decorrentes de três fatores:
  1. busca de novas áreas de atuação enquanto alternativa para acelerar o ritmo de crescimento;
  2. benefícios relacionados ao incremento da eficiência técnico-produtiva, exploração das sinergias e melhor utilização de recursos disponíveis;
  3. benefícios relacionados à ampliação da rentabilidade da empresa ao longo do tempo.
• A análise da diversificação pode contribuir para a compreensão de crescimento da empresa, considerando autores que entendem a empresa como entidade complexa orientada para o crescimento. Nesse sentido, o processo de crescimento tem capacidade de internalizar a tomada de decisões, reforçando a dimensão administrativa/deliberativa e diminuindo a importância das forças de mercado na alocação de recursos, importando em último grau a ação da concorrência intercapitalista.
• Penrose (1959): a grande empresa industrial influencia as possibilidades de diversificação dela para uma maior gama de mercados.
  1. essa empresa é intrinsecamente complexa do ponto de vista admistrativo/organizacional, com atividades relacionadas e coordenadas;
  2. a empresa é vista como agrupamento de recursos produtivos tangíveis e intangíveis capazes de gerar serviços que viabilizam o processo de produção, como os serviços gerenciais.
  3. é possível identificar condicionantes do processo de crescimento relativos a fatores internos da empresa, como capacidade empresarial, níveis de risco e incerteza e expectativas de crescimento.
• Os serviços gerenciais, para Penrose, são um tipo de conhecimento acumulado pela empresa através da experiência com a operação dos negócios e com a implementação de planos de expansão. A disponibilidade desses serviços gera incentivos à expansão para novos mercados que independem de estímulos ambientais, mas também limita o crescimento em dado momento do tempo, em razão dos limites à expansão de seus serviços gerenciais.
• Limites internos à empresa do processo de diversificação:
  1. Considerar como fixos os serviços gerenciais implica desconhecer os efeitos dos ganhos de experiência que podem contrabalançar os efeitos das deseconomias.
  2. Situações onde os incentivos proporcionados pela disponibilidade de serviços gerenciais tende a desaparecer. Ocorre nas seguintes situações:
     • quando a expansão envolve produtos totalmente novos ou o estabelecimento de plantas em novas áreas geográficas;
     • quando há elevado grau de especialização nos recursos comprometidos com as novas atividades;
     • quando a vantagem proporcionada pela experiência de tais serviços restringe-se à maior facilidade de entrada na nova atividade.
  3. Ritmo de expansão das atividades da empresa e não à sua dimensão. Admite-se que a proporção dos serviços gerenciais requeridos para manter as operações da empresa em relação ao total de serviços produtivos pode crescer.
• Efeito Penrose: é improvável que a disponibilidade de serviços gerenciais possíveis de serem comprometidos com a expansão cresça a uma taxa mais alta que o crescimento dos serviços produtivos totais da empresa, assim ocorre um decréscimo da produtividade média dos serviços gerenciais e se eleva o custo unitário desses serviços para taxas de crescimento acima de certo nível; por conseguinte, há uma elevação nos gastos com serviços gerenciais por unidade monetária adicional obtida na expansão para novos mercados.
• A proximidade entre as atividades contempladas no processo de expansão e as atividades originais da empresa diminui a necessidade de serviços gerenciais.
• Marris: a maximização do crescimento é o objetivo mais geral da empresa e isso está ligado ao processo de diversificação. A possibilidade de a empresa determinar a taxa de crescimento máximo que pode obter pela diversificação depende de duas restrições:
  1. restrição mercadológica: possibilidade de se compatibilizar a expansão da oferta com o crescimento da demanda nos novos mercados.
  2. restrição financeira: tomada como exógena, refere-se ao montante de recursos e ao nível de risco.
• O sucesso do processo depende do volume de recursos mobilizados para o lançamento de produtos nos novos mercados, tendo um limite a partir do qual a taxa de sucesso decresce quando o número de novos produtos aumenta.
• A taxa de sucesso dos produtos lançados está relacionada à taxa de diversificação e aos gastos com P&D e publicidade.
• Com o incremente da diversificação, o sucesso de novos lançamentos cresce a taxas decrescentes, em razão da limitação das competências e da capacidade mercadológica da empresa.

Condicionantes internos à empresa no processo de diversificação

• O processo de diversificação é afetado por fatores como o nível de especialização preexistente nas empresas e as sinalizações do ambiente competitivo nos quais se inserem. Há uma lógica no processo, baseada em uma coerência quanto à definição de novas oportunidades de negócios no processo de crescimento empresarial.
• O nível de especialização de uma empresa está relacionado a duas dimensões:
  1. maneira como se articulam as diversas atividades de uma empresa que atua em diferentes mercados, considerando-se os diferentes modelos organizacionais, decisivos para a capacidade de responder a estímulos competitivos.
  2. nível de especialização de cada empresa nos conceitos de base tecnológica (cada tipo de atividade produtiva que utiliza máquinas, processos, capacitações e matérias-primas complementares associados ao processo de produção) e área de comercialização (grupo de clientes que a empresa esperar exercer influência sobre através de um mesmo programa de vendas).
• A coerência do processo de diversificação está na existência de características comuns entre a base tecnológica e a área de comercialização das atividades originais da empresa e as das novas atividades incorporadas com a diversificação.
• Horizonte de diversificação: indicações quanto às direções em que a expansão para novos mercados se mostra mais factível. A expansão pode alargar esse horizonte e assim o processo de diversificação se torna cumulativo, na medida em que se amplia o leque de oportunidades a serem exploradas, reforçando o movimento de expansão.
• Outro elemento interno é a existência de serviços produtivos ociosos, que envolvem indivisibilidades técnicas associadas à presença de economias de escala e o surgimento de novos serviços produtivos no processo de expansão. Para Penrose, esses novos serviços funcionam como economias de crescimento, impulsionando a diversificação porque fornecem vantagens em relação às demais empresas para oferecer novos produtos no mercado.
• Novas interpretações sugerem as empresas como organizações dotadas de competências específicas, que evoluem ao longo do tempo em razão de processos internos de aprendizado e de mudanças adaptativas feitas diante de alterações nas condições ambientais. Os processos cumulativos de aprendizado alteram permanentemente as competências organizacionais e tecnológicas.
• A diversificação será facilitada se estiver orientada para indústrias onde se possa reproduzir as rotinas já experimentadas pela empresa (mesmo que em parte) em seus mercados de origem, ou nas quais a experiência obtida pelos processos de aprendizado renda alguma vantagem competitiva.
• A diversificação também será facilitada quando orientada para setores em que a empresa possa aprofundar estratégias mercadológicas e tecnológicas exploradas em seus mercados de origem.
• Dois impactos dinâmicos do processo de diversificação sobre o perfil de competência das empresas:
  1. a diversificação permite incrementar a capacitação técnico-produtiva dos agentes e permite explorar oportunidades tecnológicas e mercadológica atrativas em mercados que as competências acumuladas já representam alguma vantagem competitiva.
  2. a diversificação permite reduzir o risco implícito na desestabilização do nível de capacitação das empresas diante de mudanças tecnológicas radicais, reconfigurando o perfil de competências e reorientando o processo de crescimento.
• Competências essenciais: o gerenciamento destas envolve cinco dimensões básicas.
  1. desenvolvimento destas competências ao longo do tempo envolvendo um processo cumulativo;
  2. difusão de competências ao nível da empresa, correlacionando ao grau de articulação/formalização do conhecimento no plano intra-empresarial;
  3. integração de competências;
  4. balanceamento entre o aprofundamento do aprendizado em campos correlatos aos das competências e extensão do esforço de capacitação para novos domínios;
  5. renovação de competências, contornando-se a inércia organizacional.
• Enquanto a especialização procura focar as capacitações, concentrando o risco, a diversificação busca reduzir o risco através da expansão para novos negócios com maior/menor sinergia aos negócios originais. Na prática, há uma complementaridade entre as duas estratégias, porque a consolidação e fortalecimento de certas competências essenciais pode se tornar fator de estímulo à expansão.
• O último condicionante interno é o formato organizacional e a estrutura de propriedade que as empresas adotam.
  • empresas multidivisionais: diversificação de padrão concêntrico, induzida por características tecnológicas/mercadológicas das atividades previamente desenvolvidas, possibilitando a exploração de economias de escopo e sinergias tecnológicas. Os elementos de sinergia indicam a direção do processo.
  • conglomerados gerenciais/companhias de investimento: seguem uma lógica financeira de distribuição dos riscos; no caso das cias de investimento, a orientação da diversificação segue a lógica da teoria do portfólio, que revela um trade-off entre lucratividade e risco em uma empresa diversificada.
• Empresas que fazem parte de grandes grupos econômicos realizam sua diversificação combinando a lógica da coerência técnica-produtiva com a financeira. Mesmo que a empresa explore níveis de sinergia individualmente, a expansão sempre estará atrelada a uma estratégia mais geral do grupo a que pertence.

Condicionantes externos à empresa no processo de diversificação

• As características estruturais dos ambientes competitivos afetam a diversificação. Há dois aspectos: 1) potencial de crescimento do mercado nas atividades originais da empresa; e 2) a maneira como os elementos específicos das estruturas de mercado, e os padrões de competição, predeterminam certas direções exploradas na diversificação.
• O comportamento da demanda nos mercados concorrentes da empresa estimula a diversificação quando:
  1. há tendência à sua retração: por baixo dinamismo tecnológico, acirramento da competição, reduzida elasticidade-renda, etc.
  2. há intensificação de flutuações cíclicas dessa demanda: pode provocar esgotamento no LP.
  3. há crescimento relativamente lento em relação às expectativas de expansão.
• Estabelece-se um vínculo entre o processo de diversificação e os padrões competitivos das diferentes estruturas de mercado, que predeterminam a direção do processo. Cada padrão de concorrência setorial gera estímulos (ligados a fatores que agem como fontes de vantagens competitivas) e estes influenciam o ritmo e a direção.
• No caso de uma empresa que já apresenta nível preexistente de diversificação elevado, o processo de diversificação relaciona-se a uma política de crescimento que extrapola os mercados em que atua e assume dinâmica própria.

Formas de diversificação: investimentos em nova capacidade e operações de fusões/aquisições

• Há duas formas de se viabilizar o processo de diversificação:
  1. criando uma capacidade de produção totalmente nova, através de uma nova unidade produtiva; estratégia ligada ao crescimento interno.
  2. aquisição ou fusão com uma empresa já atuante no mercado objeto da diversificação, incorporando nova unidade à sua estrutura organizacional, que incrementa seu nível de especialização e alarga o horizonte de diversificação; estratégia ligada ao crescimento externo.
• O crescimento externo se diferencia do interno no sentido de que o último resulta em aumento da capacidade produtiva não só da empresa mas da indústria em questão e das atividades a ela articuladas, enquanto o primeiro só altera a capacidade da própria empresa que adotou a estratégia, funcionando ao nível da indústria como mera transferência de propriedade.
• A vantagem das fusões/aquisições é a possibilidade de reduzir ou eliminar os riscos tecnológicos e de mercado implícitos na diversificação.
• Enquanto a diversificação pode ser explicada pelo excesso de recursos financeiros, as fusões e aquisições, instrumentos fundamentais do processo de diversificação, são respostas a problemas de escassez de recursos técnico-produtivos.
• Grande parte das fusões e aquisições é motivada pelas possibilidades de acessar recursos complementares entre as empresas. Assim, assume importância o acesso a ativos e competências complementares nos movimentos de fusão/aquisição, através da viabilização de processos de “fertilização cruzada” entre as competências dos agentes.

Transição do período Vargas (1930-1945): nova percepção do interesse nacional

CERVO, A.; BUENO, C. Transição do período Vargas (1930-1945): nova percepção do interesse nacional. História da Política Exterior do Brasil. Brasília: EdUnB, 2002, p. 233-267.

A Revolução de 1930 e a política externa

• Chanceler do período: Afrânio de Melo Franco (até 1933). Não ocorreram profundas alterações na política externa que o Brasil vinha desenvolvendo, como a questão das fronteiras e ênfase nas relações comerciais → diplomacia econômica.
• As transformações econômicas e sociais levaram a uma nova formulação da política externa, baseada no pragmatismo como instrumento do projeto de desenvolvimento nacional, cujo principal objetivo era criar uma siderurgia no país.
• O Brasil fez “jogo duplo” em relação aos EUA e à Alemanha no período que antecede a Guerra, com a finalidade de barganhar, o que foi facilitado pela maior presença alemã no comércio brasileiro (1934-1938) e o declínio da participação britânica e norte-americana → “equidistância pragmática”.
• O abandono da equidistância pragmática se dá no final da década de 1930, com a missão Osvaldo Aranha (1939) aos EUA e consequentes acordos de cooperação. Também o Brasil havia aderido ao Pacto Briand-Kellog em 1933.
• Os autores questionam de certo modo a ênfase que se dá nessa tentativa de barganha entre EUA e Alemanha, pois consideram que faltavam “condições objetivas” ao III Reich para atender as demandas brasileiras. Argumento diferente tem Gerson Moura, que nos lembra que 1940-1941 foi um período muito difícil também para a Grã-Bretanha com recursos concentrados em sua defesa. A decisão de fornecer armas ou siderurgia ao Brasil, segundo Moura, seria “eminentemente política”, por isso poderia ser prioritária aos alemães em termos estratégicos.
• Contexto regional: prestígio do pan-americanismo e atitude conciliatória com os vizinhos. As relações Brasil-Argentina caminharam bem nos aspectos comercial e diplomático.
• Foram firmados uma série de acordos comerciais com vários países, baseados na cláusula da nação mais favorecida, mas cuja maioria perdeu efeitos práticos já em 1935.

A Questão de Letícia

• Tratado de Salomón-Lozano (1922): território de Letícia passou para a Colômbia.
• O Brasil preocupava-se com os territórios a leste da linha Apapóris-Tabatinga, que poderiam vir a ser reivindicados pela Colômbia, que ficou com as terras a oeste, antes peruanas.
• Ata de Washington (1925): Brasil retirava suas “ponderações” e o Peru reconhecia a linha Apapóris-Tabatinga como limite para solucionar seus problemas de fronteira.
• A Colômbia reconheceu posteriormente a linha em troca de livre navegação no Amazonas e outros rios comuns.  Brasil e Colômbia assinaram em 1928 um tratado de limites considerando Apapóris-Tabatinga como divisória.
• 1932: peruanos de Loreto, inconformados com a anexação pela Colômbia, invadiram Letícia.
• O Peru inicialmente não apoiou o levante, mas mudou de opção e se opôs à tentativa da Colômbia de restabelecer a região com base no tratado de Salomón-Lozano, levando os países à iminência de uma guerra.
• 1933: Peru e Colômbia firmam um acordo onde seria instalada uma Comissão Administradora pelos EUA, Espanha e Brasil, que administrou o território por um ano, enquanto Melo Franco liderava uma investida diplomática no RJ.
• 1934: os dois países chegam a um acordo, aceitando o tratado Salomón-Lozano, graças à mediação do diplomata brasileiro. Acordaram ainda sobre navegação fluvial dos dois países, entre outras coisas, no chamado Protocolo do Rio de Janeiro e em uma Ata Adicional. O Brasil manteve assim a garantia da linha Apapóris-Tabatinga.

Mediação brasileira na Guerra do Chaco

• A questão do Chaco remete ao século XIX, quando o rio Paraguai foi fechado para a Bolívia através do Tratado de Navegação, Comércio e Limites (1858) entre Argentina e Paraguai. Na década de 1930 havia perspectiva de se explorar petróleo na região, e aí o conflito se exacerbou.
• 1928: primeiro choque armado entre Bolívia e Paraguai. Brasil manteve-se neutro, porque tinha tratados de limites com os dois países e, segundo Mangabeira, a diplomacia brasileira evitava “situações de relevo” e por sua posição de neutralidade não integraria a comissão designada para arbitragem.
• 1929: Brasil trocou ratificações em seus tratados tanto com a Bolívia quanto com o Paraguai (firmado em 1927), a fim de adquirir “mais liberdade em face da questão do Chaco”.
• Melo Franco desistiu de mediar o conflito, assim como os EUA em 1933, que não tinham interesse na região e queriam evitar atrito com a Argentina, que estaria apoiando o Paraguai. A questão foi transferida para a Liga das Nações.
• Após inúmeras tentativas fracassadas de mediação, o Brasil resolveu exercer seu papel de mediador junto com outros países latino-americanos, principalmente a Argentina, resultando no Protocolo Sobre a Convocação da Conferência da Paz relativa ao conflito do Chaco assinado em 1935, cessando o conflito armado.
• 1938: Conferência de Paz do Chaco, em Buenos Aires, firmou-se o Tratado Definitivo de Paz, Amizade e Limites.

O Estado Novo: reflexos diplomáticos

• Iniciado em 1937, o Estado Novo no plano exterior não se alinhou ao Eixo, assim como não integrou o Pacto Anticomintern para não prejudicar sua relação com os EUA e em razão de pressão interna.
• As relações Brasil-EUA não se abalaram, mesmo com a suspensão do pagamento da dívida externa, as diferenças de regimes e do acordo comercial com a Alemanha em 1936.
• Osvaldo Aranha no MRE (1938-1944): agiu como contrapeso aos simpatizantes das potências do Eixo e defendia o incremento das relações com os EUA.
• As expectativas de identidade dos dois regimes (Estado Novo e Reich) foram abaladas pela campanha de nacionalização, pela proibição da propaganda e da organização de partidos políticos (1937), além de o Estado Novo oficialmente encerrar as atividades do ramo brasileiro do Partido Nazista, e proibir atividades políticas a estrangeiros (1938). Isso gerou reação do embaixador alemão Karl Ritter, que tentou associar a questão com as relações comerciais entre os dois países.
• Ação Integralista Brasileira (AIB): apoiada pelos teuto-brasileiros do sul do país, que assim contribuíam para fortalecer o nacionalismo. Não há provas contundentes de que recebia apoio de nazistas de Berlim, embora houve contato entre seus membros. O integralismo pregava a fusão das raças, ao contrário das teorias racistas. Foi colocada na ilegalidade em 1937.
• Seção brasileira do Partido Nazista: não compartilhava os mesmos objetivos da AIB por considerá-la nativista e nacionalista; passou a ser combatida pelo Estado Novo.
• A partir do final de 1938, a Alemanha já havia perdido espaço na América do Sul, diante da aproximação do Brasil com os EUA e a cooperação com países americanos.
• Após 1937, a Itália aproximou-se do Estado Novo, cessando subvenções à AIB e mantendo com esta apenas contatos informais. Antes disso desenvolviam uma diplomacia paralela com o governo e com a AIB.
• As relações com os Estados Unidos melhoraram após 1938, principalmente com Osvaldo Aranha à frente do MRE e pela crise nas relações com a Alemanha.

O Brasil e a Segunda Guerra Mundial

• 1939: Osvaldo Aranha apresenta a Vargas sua proposta de regras de neutralidade, um conjunto de sugestões de providências a serem tomadas no contexto da Guerra, tais como economia e racionalização de produtos indispensáveis, proibição da exportação de ferro etc.
• Setembro, 1939: início das hostilidades, Brasil se declara neutro, porém tem dificuldades de vigiar todo seu litoral em razão da falta de capacidade militar brasileira; a neutralidade passou a ser pró-Inglaterra e França. Exportações e importações alemãs no Brasil declinaram e aumentaram as trocas com EUA e UK.
• Equidistância pragmática (1935-1941): Brasil tentou tirar proveito da disputa entre os dois blocos existentes, através de vantagens comerciais. O governo realizava livre comércio com os EUA concomitantemente ao comércio compensado com a Alemanha, em ambos os casos assimétrico. No final de 1941, o Brasil abandona a equidistância e se alinha aos Estados Unidos.
• A ambiguidade de Vargas nas vésperas do conflito era reflexo da divisão interna no governo entre pró-Eixo e pró-Aliados. Vargas e militares do governo mantinham-se neutros, mesmo quando em 1940 houve uma ofensiva nazista e quando já avançavam sobre países europeus neutros. Isso porque a Alemanha nos fornecia armamentos e pela posição dos militares alemães.
• Missão Aranha (Fev/Março, 1939): o comércio compensado Brasil-Alemanha fazia crescer o intercâmbio comercial entre esses países, o que preocupava os americanos, que convidaram Osvaldo Aranha para tratar de regular as relações entre EUA e Brasil. O objetivo era assistência econômica em troca de ajuda no sistema de poder dos EUA, parte da política da boa vizinhança. Houve reaproximação dos dois exércitos, através de visitas de fundo político de militares americanos tentando atrair admiradores do Eixo no Brasil. A colaboração econômica não foi como esperada, por resistências internas, mas os EUA conseguiram neutralizar a influência alemã.
• Reunião de Consulta dos Ministros das Relações Exteriores das Repúblicas Americanas (1939): conferência para adotar uma posição diante do conflito inaugurado, onde o Brasil adotou atitude conciliatória e defendeu o princípio do mar continental. Expediu-se uma declaração de neutralidade.
• Brasil-Alemanha: a guerra e o bloqueio naval inglês prejudicaram as relações comerciais, mas o poder de barganha do Brasil ainda não estava esgotado.
• Brasil-EUA: houve intermediação norte-americana junto aos ingleses para que as armas alemãs compradas pelo Brasil pudessem chegar ao país; em 1941 firmou-se um acordo para venda exclusiva de minerais estratégicos aos EUA; em termos militares houve discórdias como a presença de soldados norte-americanos no nordeste e na relutância dos EUA em fornecer armas ao Brasil. Mesmo assim, Getúlio permitiu em 1941 que empresa americana construísse e melhorasse aeroportos na costa nordestina e concedeu à Panair do Brasil construção e melhoria de aeroportos no litoral norte e nordeste, importante colaboração estratégica.

Relações comerciais

• Política comercial ambígua a partir de 1934, recorrendo ao comércio compensado com a Alemanha e ao livre comércio com os EUA, através do tratado de 1935 baseado na cláusula da nação mais favorecida.
• Comércio compensado: sistema em que importações e exportações eram feitas à base da troca de mercadorias, cujos valores eram contabilizados nas caixas de compensação de cada país. A desvantagem era que os marcos de compensação não geravam moeda disponível no Brasil para arcar compromissos com nações com quem tinha livre comércio. Ponto a favor é que atendia aos interesses dos militares de reaparelharem as Forças Armadas, possibilitando fornecimento de material bélico para o Brasil. Na prática seriam trocadas matérias primas por armamentos, mas isso não se efetivou depois do bloqueio inglês, pois o Brasil não recebeu todas as encomendas.
• Tratado de 2 de fevereiro de 1935: concedeu-se favores alfandegários aos EUA que em troca reduziram barreiras a algumas mercadorias brasileiras. Opositores consideraram prejudicial à indústria brasileira, já favoráveis entendiam que o café tinha de ser protegido pela sua importância econômica. O acordo foi aprovado pelo Congresso, mas na prática beneficiou mais os EUA e inibiu a produção nacional.
• Missão Sousa Costa (jun/julho, 1937): norte-americanos aceitaram o comércio compensado com a Alemanha e concordaram em dispensar tratamento diferenciado ao pagamento da dívida brasileira. A intenção dos EUA era manter sua influência global sobre o Brasil, deveu-se a objetivos estratégicos mais amplos.
• O comércio com a Alemanha declinou a partir de 1939 e aumentou o estreitamento com os EUA → a guerra regionalizou as relações comerciais do Brasil e diminuiu o nível de especialização da economia. Também aumentaram as reservas e houve utilização intensiva de maquinaria nacional.

O projeto siderúrgico

• A questão da usina siderúrgica era vista como crucial para o desenvolvimento econômico nacional.
• O Brasil tentou negociar com os EUA a consolidação de tal projeto, oferecendo cooperação em termos de defesa hemisférica através do “saliente nordestino” e gostaria de receber em troca vantagens para o desenvolvimento nacional, como recursos e tecnologia para a construção da usina de Volta Redonda, além do desejo de reequipar as Forças Armadas. Não havia, entretanto, interesse das firmas americanas.
• Getúlio tenta barganhar tal cooperação ao fazer constar que procuraria tal ajuda com a Alemanha e manifestou isso no seu discurso de 11/06/1940 a bordo do encouraçado Minas Gerais, elogiando os sistemas totalitários.
• No discurso de 29/06/1940, novamente elogiou o totalitarismo e tentou justificar o Estado Novo, como forma de demonstrar aos EUA que caso eles não cooperassem militar e economicamente, havia interesse de fazê-lo com os alemães.
• Os discursos tiveram efeito e Osvaldo Aranha envia aos EUA uma delegação que concluiria um acordo entre os dois países sobre ajuda financeira (via Eximbank) e tecnológico para a construção da siderúrgica no Brasil.
• Para os EUA, a implantação da siderurgia significava contraposição à influência econômica/militar alemã e posterior aumento da presença comercial norte-americana no Brasil.

A participação no conflito

• Cresceu a importância do nordeste brasileiro no “sistema defensivo norte-americano”, em razão da presença de tropas do Eixo no noroeste da África. Vargas aproveita para negociar seu alinhamento a um dos blocos.
• O ataque japonês a Pearl Harbor (dez 1941) alterou a conjuntura e o Brasil em janeiro de 1942 iria alinhar-se aos EUA e prestar sua solidariedade, rompendo relações com o Eixo sob a promessa norte-americana de reequipar as Forças Armadas brasileiras → início de uma etapa de “colaboração no relacionamento entre os dois países”, com efeitos posteriores.
• Não havia muita saída para o Brasil, pois não poderia contar com o reequipamento das Forças Armadas pelos alemães, em razão do bloqueio naval inglês e do desenrolar do conflito.
• Ocorreu intensa colaboração EUA-Brasil: venda de armas e munições a preço de custo, capital para assumir controle de 2 companhias aéreas (Condor e Lati) e capital para desenvolvimento da indústria extrativa mineral de importância militar; cooperação comercial e bancária e na área de espionagem. Em troca o Brasil autorizou o uso das bases militares de Belém, Natal e Recife pelos EUA.
• Represália alemã: ataques a navios brasileiros por submarinos do Eixo (fev 1942) como tentativa de interromper o intercâmbio entre EUA e Brasil.
• 31 de agosto de 1942: Brasil declara “estado de beligerância” contra a Alemanha e a Itália. Brasil passa ao lado dos Aliados, cooperando com o fornecimento de materiais estratégicos e cedendo as referidas bases militares.
• Visita de Roosevelt em Natal (jan 1943): Vargas insiste no fornecimento de equipamentos para as Forças Armadas.
• Vargas era favorável à presença de tropas brasileiras no “teatro de operações”, em razão do rearmamento e de uma maior presença nas conferências de paz.
• Criou-se a Comissão Mista de Defesa Brasil-EUA para coordenar a cooperação militar. Nela o Brasil insistia em reforçar a defesa do Nordeste, num contexto em que os Aliados já haviam ocupado o noroeste da África. Decidiu-se que as forças terrestres brasileiras seriam incorporadas ao comando norte-americano. Em 1943, a Marinha incorporou-se à Quarta Esquadra norte-americana.
• A participação direta no conflito refletia a busca por reequipar o Exército, aumentar o efetivo treinado e a indústria bélica, com o objetivo de transformar o Brasil numa “potência fortemente aparelhada para a guerra”.
• Resultados: o Exército e a Força Aérea foram modernizados e equipados numa escala superior à anterior; houve aumento do prestígio internacional do país e do nacionalismo interno.

Modelos Conceituais e a Crise dos Mísseis de Cuba

ALLISON, G. T. Modelos conceituais e a crise dos mísseis de Cuba. In: BRAILLARD, P. Teoria das relações internacionais. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1990. p. 216-246.

• A crise dos mísseis de Cuba foi um acontecimento único, onde a probabilidade de ter ocorrido uma catástrofe como nunca foi estimada pelo presidente Kennedy entre 30 e 50%.
• O que cada analista julga ser importante está ligado não somente à evidência dos fatos, mas a “lentes conceituais” através das quais ele considera a evidência.
• O objetivo deste estudo é examinar algumas das hipóteses e das categorias fundamentais empregadas pelos analistas quando consideram os problemas do funcionamento do governo, especificamente assuntos externos e militares.
• A tese se resume em três proposições:
  1. os analistas se baseiam em modelos conceituais largamente implícitos e que têm importantes consequências quanto ao conteúdo de suas reflexões. As explicações manifestam particularidades regulares e previsíveis. As regularidades refletem as suposições do analista, assim os conjuntos destas suposições conexas constituem quadros de referência ou modelos conceituais (no sentido de esquema). As suposições são essenciais para a explicação e a previsão, para não cair em mera descrição. A lógica da explicação exige que se distingua as determinantes significativas e importantes do acontecimento, ao mesmo tempo que a lógica da previsão permite recapitular as diversas determinantes enquanto elas influem sobre o acontecimento.
  2. a maior parte dos analistas explica e prediz através de um modelo conceitual fundamental → modelo de política racional: Modelo I. Através desse modelo tentam entender os acontecimentos como atos mais ou menos intencionais de governos nacionais unificados, tentando demostrar como o governo pode escolher a ação em questão dado tal problema estratégico.
  3. dois outros modelos: modelo de processo organizacional (Modelo II) e modelo de política burocrática (Modelo III), que fornecem melhor explicação e previsão. O Modelo II chama “ações” e “escolhas” de “outputs” de grandes organizações funcionando conforme modelos regulares de comportamento, ou seja, ao analisar um problema põe em evidência os tipos de comportamento organizacional que estiveram na origem da ação. O Modelo III está centrado na política interna do governo, os acontecimentos estão na categoria das consequências dos diversos jogos de negociações entre jogadores de diferentes hierarquias do governo nacional, ou seja, a política burocrática.

Modelo I: Política Racional

• Dois sovietólogos concluíram que a instalação dos mísseis em Cuba foi motivada  principalmente pelo desejo dos líderes soviéticos de suprimir a larga margem de superioridade estratégica dos americanos.
• Os analistas chegam a essa conclusão escolhendo várias características salientes desta ação e as utilizam como critérios para testar diversas hipóteses sobre os objetivos soviéticos.
• Já Morgenthau, ao explicar o estopim da I Guerra, impõe aos dados um esboço racional, ou seja, busca um equilíbrio racional na ação e cria uma espantosa continuidade na política externa que faz com que ela se apresente como um continuum racional independentemente dos motivos/preferências/qualidades dos homens de Estado.
• Suposições que caracterizam o modelo de política racional:
  • presume-se que o que deve ser explicado é a ação;
  • supõe-se que o ator é o governo nacional;
  • supõe-se que a ação é eleita como resposta calculada a um problema estratégico;
  • a explicação mostra qual objetivo o governo perseguia ao agir e de que modo esta ação era uma escolha racional dado os objetivos da nação.
• A maior parte dos analistas adota este modelo e é fundamental a ideia de que acontecimentos são atos de nações, ou seja, explicar um acontecimento de política externa seria mostrar como o governo escolheu racionalmente esta ação.
• Paradigma da política racional:
  1. Unidade básica de análise: a política como escolha nacional – acontecimentos no plano exterior são concebidos como ações escolhidas pela nação/governo nacional, optando por aquela que maximiza seus objetivos estratégicos. As “soluções” do problema estratégico são as categorias fundamentais da análise.
  2. Tipo dominante de raciocínio: se uma nação realiza certa ação, deve ter tido propósitos para os quais essa ação representa um meio ótimo. Põe-se em evidência o modelo intencional com o qual o acontecimento pode ser relacionado enquanto meio que maximiza um valor.
  3. Proposições gerais: a probabilidade de qualquer ação resulta da combinação de fatores como os valores e objetivos importantes da nação, as diferentes ações possíveis conhecidas da nação, as estimativas pela nação das diversas consequências decorrentes de cada ação possível e a avaliação final de cada conjunto de consequências.
     • Um aumento dos custos de uma ação (redução do valor do conjunto das consequências) ou uma redução da probabilidade de alcançar determinadas consequências reduz a probabilidade de escolha da ação.
     • Uma redução dos custos de uma ação (aumento do valor do conjunto das consequências) ou um aumento da probabilidade de alcançar determinadas consequências aumenta a probabilidade de escolha desta ação.

Modelo II: Processo Organizacional

• O comportamento governamental pode ser entendido menos como escolhas deliberadas de líderes e mais como outputs de grandes organizações, funcionando como modelos-tipo de comportamento.
• Os governos compõem-se de grandes organizações com responsabilidades compartilhadas de acordo com seus domínios e cada organização se ocupa de um conjunto particular de problemas com uma independência quase total.
• O comportamento governamental sobre um problema importante reflete o output independente de várias organizações, parcialmente coordenadas, mas que requerem coordenação de ações através de regras para se fazerem as escolhas, além de serem necessários “programas” bem estabelecidos.
• Um governo compõe-se de  organizações existentes, cada uma com um conjunto determinado de processos e de programas-tipo de funcionamento. O comportamento dessas organizações (logo, do governo) é determinado por rotinas estabelecidas anteriormente nessas organizações, embora elas se transformem.
• As proposições utilizadas no estudo das organizações reduzem-se a tendências e são necessárias informações extras sobre uma organização particular para obter especificações sobre afirmações respeitantes às tendências.
• Paradigma do Processo Organizacional:
  1. Unidade básica de análise: a política como output organizacional – os acontecimentos internacionais são outputs organizacionais de três modos: 1) os fatos são outputs organizacionais, 2) as rotinas organizacionais são opções efetivas para os responsáveis governamentais, 3) os outputs organizacionais estruturam a situação no interior de constrangimentos onde os responsáveis vão decidir sobre um problema.
  2. Tipo dominante de raciocínio: as características da ação governamental são consequência de rotinas estabelecidas e das escolhas dos responsáveis governamentais, através de informações e estimativas fornecidas pela rotina entre os programas existentes. A explicação se dá pela revelação das rotinas e dos repertórios organizacionais que produziram os outputs do acontecimento.
  3. Proposições gerais:
     • Ação da organização: as ações das organizações são determinadas pelas rotinas organizacionais.
       1. Os processos-tipo de operação constituem rotinas para se ocuparem situações standard. A capacidade regularizada de execução adequada é obtido a expensas da standardização. A média calculada no conjunto dos casos é melhor do que seria se cada caso fosse tratado individualmente.
       2. Um programa raramente está adaptado à situação específica na qual é executado, sendo na melhor das hipóteses, o mais apropriado num repertório estabelecido anteriormente.
       3. Considerando que os repertórios são feitos por organizações de “espírito fechado”, os programas disponíveis para enfrentar uma situação particular estão mal adaptados.
     • Flexibilidade limitada e transformação por crescimento: o comportamento num momento t é marginalmente diferente do comportamento no momento t-1.
       1. Os orçamentos das organizações modificam-se de maneira crescente. As previsões que exigem grandes transferência orçamentais entre organizações ou partes delas deveriam ser limitadas.
       2. Um investimento organizacional quando iniciado não é abandonado mesmo quando os custos são superiores aos benefícios, porque os interesses organizacionais em jogo nos projetos os conduzem muito além do nível de perda.
     • Possibilidades administrativas de realização: um desvio separa o que os responsáveis políticos escolhem e o que as organizações efetivamente realizam.
       1. Projetos que exigem que várias organizações atuem com elevado grau de precisão têm pouco sucesso.
       2. Projetos que exigem que os elementos da organização se desviem de suas funções raramente são executados como planejado.
       3. Os responsáveis governamentais podem esperar que cada organização realize a sua tarefa dentro do que ela é capaz de oferecer.
       4. Os responsáveis governamentais pode receber informação incompleta e deformada de cada organização sobre um problema.
       5. Quando parte de um problema de uma organização é contrário aos objetivos da organização haverá resistência à sua execução.

Modelo III: Política Burocrática

• Política burocrática é um jogo de negociação segundo vias estabelecidas entre jogadores situados hierarquicamente no governo.
• Para o modelo III, o comportamento do governo é resultado de jogos de negociação. Há numerosos atores vistos como jogadores, que não se concentram em apenas uma questão mas em várias, de acordo com diversas concepções dos objetivos nacionais, organizacionais e pessoais, onde as decisões governamentais se dão através das lutas que constituem a política.
• Círculo dos jogadores centrais: altos responsáveis políticos + representantes de cúpula das organizações. Uma influência sobre este círculo assegura certa posição independente.
• A descentralização necessária das decisões garante que cada jogador tenha considerável liberdade de ação, sendo o poder assim compartilhado.
• As responsabilidades distintas sobre personalidades individuais encorajam as diferenças de percepção e de prioridade, nesse sentido se partilha o poder e a linha de conduta é decidida pela política.
• O que altera a posição dos peões do jogo é o poder e a habilidade dos defensores da ação em questão e a daqueles que se opõem.
• O comportamento do governo, portanto, é constituído pelas escolhas feitas por um jogador, pelos resultados dos jogos secundários, pelos resultados dos jogos centrais e dos mal entendidos, todos colocados no mesmo plano.
• Paradigma da Política Burocrática:
  1. Unidade básica de análise: a linha de conduta como consequência política. As decisões e ações dos governos são consequências políticas internacionais, no sentido de que resultam antes do compromisso e até competição entre os membros do governo e políticas por envolver negociação. O comportamento nacional nos assuntos internacionais é resultado de jogos simultâneos, embora estruturados por vias fixadas.
  2. Tipo dominante de raciocínio: a ação praticada por uma nação é a consequência de negociações no interior do governo. A revelação das desavenças entre os jogadores com diferentes percepções e prioridades e concentrando-se em distintos problemas produz as consequências que constituem a ação.
  3. Proposições gerais:
     • Ação e intenção – a ação não pressupõe a intenção. O conjunto do comportamento sobre uma questão resulta de indivíduos com diferentes intenções que contribuíram para compor um resultado distinto do que qualquer um teria escolhido.
     • A vossa opinião depende da vossa posição – para muitas questões a posição de um jogador pode ser determinada a partir de informação a respeito de sua situação.
     • Os altos responsáveis e os executantes – o (a) presidente sonda o aspecto particular das questões, tenta preservar sua margem de manobra até as incertezas diminuírem e avalia os riscos; os altos responsáveis pela política externa lida com problemas “do dia” e devem “apoiar a confiança do presidente” na linha de conduta correta; já os executantes se encarregam da maior parte dos problemas e das escolhas possíveis e enfrentam o problema de atrair a atenção dos altos responsáveis para que o governo faça o que é justo. Um funcionário responsável teria que levar os outros a concluir que o que deve ser feito é o que a sua própria estimativa das responsabilidades exige que eles façam, no seu próprio interesse.

• Implicações da discussão:
  1. a formulação de outros quadros de referência e o fato de que diferentes analistas que utilizam diferentes modelos produzem explicações completamente diferentes deve atentar para as “redes” que se emprega.
  2. implica uma tomada de posição sobre o problema da etapa atual da investigação, sendo necessário uma análise sistemática dos resultados atingidos no momento atual. Pontos anteriores à formulação das questões, quando utilizados com clareza e sensibilidade na forma de categorias e hipóteses, contribuem para aquisição de grande quantidade de dados, mas são obstáculo maior na análise de problemas importantes.
  3. os paradigmas preliminares e parciais apresentados fornecem uma base para análise de problemas de política externa e militar. A forma como os modelos II e III abordam problemas antes tratados pelo modelo I permite avanços na explicação e na previsão.
  4. a presente formulação dos paradigmas é um primeiro passo, mas a explicação das escolhas do governo nem sempre são satisfeitas. No modelo I, os analistas podem explicar qualquer ato como precedentes de uma escolha racional, porém isso não necessariamente constitui explicação da realização da ação. No modelo II, há a explicação sobre t em termos de t-1, mas os governos fazem claros desvios em relação à noção de que o mundo é contíguo, faltando compreender melhor a relação entre programas e processos-tipo dentro das organizações e como um responsável pode melhorar o funcionamento dela. No modelo III há muita complexidade, demandando informações frequentemente esmagadoras e detalhes da negociação que podem ser relegados. Os paradigmas põem em evidência a aceitação parcial dos quadros de análise, cada um se concentrando numa categoria de variáveis e considerando outros fatores como ceteris paribus.

Do ouro imóvel ao dólar flexível

SERRANO, F. Do ouro imóvel ao dólar flexível. Economia e Sociedade. Campinas, v. 11, n. 2 (19), p. 237-253, jul./dez. 2002.

O ajustamento sem movimentos de ouro

• Hipótese central: o país que emite a moeda-chave num padrão referido ao ouro de fato pode fechar o saldo de seu BP em sua própria moeda nacional, o que permite que ele tenha déficits globais no BP.
• Duas coisas este país não pode deixar acontecer: 1) déficits de conta corrente crônicos; e 2) manter a paridade nominal (necessário que o preço oficial do ouro em relação à moeda local seja fixo em termos nominais, ou seja, não pode desvalorizar sua moeda).
• Em uma economia fechada, o risco de default em relação à sua dívida interna é baixo, pois ela sempre pode ser paga em moeda de sua própria emissão. Assim, como o Estado é um devedor de risco zero, ele pode determinar exogenamente a taxa de juros da moeda que emite → abordagem sraffiana.
• Graças ao risco zero, a taxa de juros determinada exogenamente por esse país determina a taxa de juros básica da economia internacional.
• Balança de pagamentos do país central:

VO + VACP = X – M + RLX – VALP

• O saldo global do BP desse país será a variação líquida do estoque de ouro (VO) somada à variação dos ativos externos de curto prazo (VACP). (Kindleberger, 1987)
• X – M: balança comercial (incluindo serviços não-fatores)
• RLX: saldo dos serviços de fatores
• VALP: saldo dos fluxos de capitais de longo prazo
• O importante é não haver déficits persistentes na conta corrente, para que o país central não perca ouro.
• Déficit global no BP: como se trata do país central, esse déficit não cria problema algum, pois os demais países que em conjunto terão saldo positivo no BP não vão acumular ouro, mas aplicar em ativos de alta liquidez no país central. Assim, o saldo negativo do BP causado pelo grande VALP positivo é compensado pelo fluxo de endividamento de curto prazo (VACP negativo) e, portanto, as reservas em ouro não variam.
• É possível contra-argumentar que nada garante que automaticamente toda saída potencial de ouro seja contrabalançada por uma entrada de capital de curto prazo de valor idêntico, porém é o país central que fixa a taxa de juros de CP autonomamente e opera para que o saldo da variação de ouro fique próximo de zero ou positivo.
• Sucessivos déficits no BP do país central são acompanhados por equilíbrio na conta corrente, assim a variação do passivo externo líquido deste país é zero (VACP = VALP). Ainda, o país central estimula demanda efetiva no resto do mundo com seu déficit e, ao mesmo tempo, provê liquidez às demais economias centrais quando investe a LP e capta a CP.
• As economias neste esquema podem crescer sem aumento de ouro, a base monetária em ouro está constante.
• O multiplicador monetário do ouro é igual a 1 (porque os bancos não produzem ouro), mas com o crescimento contínuo de VACP e VALP (fluxos brutos de capital), a velocidade de circulação da moeda metálica cresce continuamente, mas não faltará liquidez ao sistema enquanto o BC do país dominante mantiver a total liquidez dos títulos desse país.
• O sistema só funciona bem enquanto o ouro não se mover pra fora do país central e por essa razão este país não pode obter déficits em conta corrente persistentes, porque significaria situação de aumento do passivo externo.
• Analisemos a relação:  X – M + RLX = (VO + VACP) + VALP
• Se há déficits em CC o lado direito (variação do passivo externo líquido) vai ficar negativo, porque para o VO ficar igual a zero é preciso que VACP seja maior que VALP, ou seja, o país central vai captar a curto prazo mais do que aplica a longo prazo.
• O país central não pode desvalorizar sua moeda, porque o que permite o financiamento dos déficits no BP é a plena conversibilidade entre sua moeda e o ouro. Se flutuar, os demais países vão exigir pagamentos externos em ouro ao invés de ativos financeiros na moeda em questão.

O padrão ouro-libra

• Cronologia dos padrões monetários internacionais:
  1. O padrão ouro-libra (1819-1914);
  2. A tentativa de retorno a esse padrão (fim da I Guerra até anos 1930);
  3. O padrão ouro-dólar (pós-II Guerra até 1971);
  4. O período de crise (1971-1979);
  5. O padrão dólar flexível (1980-…).
• Padrão ouro-libra: Inglaterra mantém a paridade de sua moeda em relação ao ouro, tem déficit comercial, não tem déficits em CC (tem superávits até 1914) e financia todo seu déficit da BP causado pela saída de VALP recebendo VACP do resto do mundo.
• A Inglaterra possuía crescentes déficits de mercadorias em razão do protecionismo, dos ganhos de produtividade dos outros países industrializados e do câmbio fixo, mas isso era compensado pelos serviços não-fatores, pelo grande saldo positivo de mercadorias com as colônias e pela renda líquida recebida de seus investimentos no exterior.
• A tentativa de retorno a esse padrão: o país central (a Inglaterra) já apresenta déficits em CC perdendo inclusive o saldo positivo com a Índia e assim tenta um retorno à conversibilidade à paridade antiga, que foi um fracasso diante da perda de competitividade inglesa e dos déficits externos obtidos com a guerra.
• Assim, o ouro passou a fluir entre os anos 1920 e 1930 para os EUA, mas este não podia desempenhar o papel antes da Inglaterra. Nesse período, possuíam saldos positivos tanto na CC quanto na conta de capitais, atraindo ouro do mundo todo.
• Visão ortodoxa neoclássica: o padrão ouro-libra funcionava automaticamente e levava ao equilíbrio externo de todos os países através de movimentos internacionais do ouro de países deficitários (causando deflação + ganhos de competitividade) para superavitários (causando inflação + perda de competitividade externa). Seu fim ocorreu por políticas e medidas protecionistas que desrespeitaram as “regras do jogo” (Hume).
• O monetarismo primário de Eichengreen: atribuiu o fim do padrão ouro à falta de flexibilidade para baixo dos salários nominais nos países centrais, recorrendo à Polanyi para explicar a “rigidez nominal dos salários”. Na verdade, a flexibilidade ocorreu e foi excessiva, causando efeitos nocivos como a ampliação da taxa de juros real e a carga das dívidas, levando a falências e recessão.
• O monetarismo global de Triffin: para ele o sistema jamais operou segundo as “regras”.
  • os vários países centrais tinham desequilíbrios de BP pequenos e seguiam todos o ritmo cíclico ditado pela liquidez internacional;
  • o câmbio fixo fazia com que os países centrais não crescessem muito mais nem muito menos que a situação de equilíbrio de sua BP;
  • em todos os países centrais a moeda fiduciária se expandiu com o desenvolvimento dos bancos, isso graças à liberação das reservas de ouro que saíam da circulação doméstica e iam para os bancos centrais;
  • a expansão da liquidez internacional até a I Guerra foi satisfatória para os países do centro, porque a quantidade de ouro nos bancos centrais cresceu o suficiente para atender o crescimento do comércio internacional;
  • o fracasso das tentativas de retornar ao padrão ouro tinha um motivo estrutural: a inadequação do crescimento e da distribuição internacional das reservas de ouro, que agora só podiam crescer com aumento na produção mundial de ouro.
• Críticas à visão de Triffin:
  • parece que as economias centrais seguiam de fato um ritmo cíclico comum, entretanto havia uma clara assimetria em razão da liderança da economia inglesa (ditava as taxas de juros internacionais, usava da demanda efetiva de seu comércio exterior e financiava o comércio mundial através de seus fluxos de capitais).
  • o motivo dessa assimetria é que o padrão ouro era na verdade um padrão ouro-libra, onde a libra esterlina era a moeda internacional na prática, ou seja, a expansão do comércio e da liquidez internacional dependiam da expansão da economia inglesa e do sistema financeiro internacional baseado na libra, e não da disponibilidade de ouro, como acreditava Triffin.
  • considera que a expansão do comércio internacional necessita de volume de reservas de ouro crescente; que o ouro é a “base monetária” do sistema; que para a economia mundial o multiplicador monetário do ouro é sempre 1; e que a velocidade de circulação é sempre constante ou estável. Entretanto, para uma dada taxa de juros inglesa, um certo ritmo de expansão do crédito, da demanda efetiva e do comércio mundial, a razão entre ativos de CP em libra e ouro seria crescente o tempo todo.
  • o fim do padrão ouro-libra e o fracasso das tentativas de retorno estão mais ligados às suas consequências geopolíticas do que às limitações da expansão da oferta de ouro, como acreditava Triffin.

O padrão ouro-dólar

• Os EUA inicialmente tinham saldo positivo com a implantação do padrão ouro-dólar , mas com o decorrer da Guerra Fria e o financiamento da reconstrução dos demais países centrais, os saldos comerciais e da conta corrente foram diminuindo até ficarem negativos em 1971.
• Dilema de Triffin: o sistema monetário internacional com conversibilidade entre o dólar e o ouro padecia de uma inconsistência básica. O crescimento do comércio internacional requereria, para Triffin, aumento das reservas internacionais, o que poderia ser feito com os demais países acumulando reservas em dólar. Isso provocaria déficits globais na BP dos EUA, o que aumentaria a razão entre a quantidade de dólares em circulação na economia mundial e as reservas de ouro do país central. Com o tempo, ficaria sem lastro e inconversível. Resumindo:
  • Se o país central tem déficits persistentes, a conversibilidade e a sobrevivência do sistema ficam ameaçadas.
  • Se o país central evitar déficits mantendo o dólar com uma cobertura razoável em ouro, o comércio mundial pode não crescer satisfatoriamente por falta de liquidez internacional.
• Triffin previu a ruína do sistema e defendia que fosse substituído por uma moeda de reserva verdadeiramente internacional.
• No entanto, o dilema não ocorre, principalmente porque a conversibilidade do dólar em ouro não é ameaçada, já que apesar dos déficits na balança de pagamentos do país central, o ouro não se move, não muda de mãos.
• Triffin levanta a hipótese arbitrária e monetarista de que a velocidade de circulação do ouro tinha que ser constante, assim teria que haver proporcionalidade entre ouro e ativos de CP denominados em dólar para que ocorresse a conversibilidade. O problema é que o autor ignora que os fluxos brutos de capitais internacionais fazem a velocidade de circulação de ouro crescer.
• Privilégio exorbitante: expressão usada por De Gaulle para se referir ao privilégio dos EUA, que podiam financiar seu déficit no BP emitindo sua moeda sem lastro, logo, obtendo um ganho de “senhoriagem” internacional, que podia ser medido pelo tamanho do déficit na balança de pagamentos americana.
• Os bancos internacionais também eram vistos como fonte de emissão de dólares para a economia internacional, assim o déficit da BP americano seria o aumento da base monetária internacional e que os bancos multiplicariam, criando a oferta monetária internacional. A senhoriagem seria dividida com os bancos.
• Os americanos respondiam utilizando a tese de Kindleberger (1987), argumentando que na prática os bancos centrais dos países aliados retinham reservas em títulos públicos americanos, e não em dólares, e os EUA obtinham ganho na eventual diferença entre as taxas de juro de CP e as de LP, vistas como “de mercado”. Em suma: os EUA supriam um serviço (liquidez internacional) e recebiam a remuneração de mercado para isso, agindo como se fossem um banco comercial para o mundo.
• Entretanto, o fato de os EUA emitirem moeda internacional dá um privilégio mais exorbitante do que calculado por Triffin, porque ao controlarem a emissão de moeda internacional agem como banco central do mundo e obtêm as mesmas vantagens que a Inglaterra no padrão ouro-libra, determinando a taxa de juros mundial sem restrições na sua BP.
• Dilema de Nixon: os EUA queriam ao mesmo tempo desvalorizar o dólar sem comprometer seu papel como moeda internacional para desacelerar o declínio relativo de competitividade do país. Uma desvalorização aumentando o preço do dólar em ouro traria o risco de uma fuga para o ouro, que poderia trazer restrições ao BP americano se os pagamentos internacionais passassem a ser feitos somente em ouro. Isso também tinha o risco de países com grandes reservas de ouro aumentarem seu poder internacional, como a URSS.
• Os países aliados propuseram reformas para a criação de uma moeda verdadeiramente internacional, através dos direitos especiais de saque (SDR), que foram vetadas pelos EUA, pois também reintroduziram restrições no seu BP. A solução tomada pelos Estados Unidos foi decretar unilateralmente a inconversibilidade do dólar em ouro em 1971.

O padrão dólar flexível

• O fim do sistema de Bretton-Woods fez a economia mundial entrar em grande turbulência, gerando ondas especulativas num contexto em que a demanda efetiva e a liquidez internacional cresciam impulsionadas pelo crescimento da economia americana e pela expansão do circuito offshore do eurodólar.
• A partir de 1973 iniciou a desvalorização do dólar, através da redução das taxas de juros americanas, o que desencadeou uma enorme onda especulativa de commodities que, aliado aos conflitos distributivos e questionamento da liderança americana, culminou nos choques do petróleo, levando à altas inflações.
• Em 1979 houve mudança na política monetária americana com o choque dos juros de Paul Volcker, se tornando mais restritiva: taxas de juros atingem níveis sem precedentes e ocorrem ondas de inovações e desregulamentações financeiras, culminando no controle do sistema monetário-financeiro internacional pelos EUA novamente. A política restritiva diminuiu a inflação internacional aos poucos, mas provocou recessão mundial ao despencarem os preços das commodities.
• Os demais países centrais viram-se obrigados a aceitar o novo padrão dólar flexível: o dólar continua sendo a moeda internacional, mas os EUA podiam financiar seus déficits com ativos denominados em dólar, com a vantagem de poder variar a paridade da sua moeda em relação às demais, através da mudança na taxa de juros americana.
• Como o dólar é o meio de pagamento internacional e a unidade de conta nos contratos e nos preços dos mercados internacionais, também se torna a principal reserva de valor.
• Os EUA não têm restrição externa e podem deixar seu déficit em CC crescer, mesmo perdendo competitividade quando o dólar se valoriza. Quando desvaloriza, o efeito inflacionário é mínimo, porque o mercado de commodities e petróleo tem preços fixados em dólares.
• As principais vantagens do padrão dólar flexível para os EUA é a liberdade de fazer flutuar o dólar, pois assim não perdem em competitividade real, e a eliminação simples e pura de sua restrição externa, diante da ausência da conversibilidade em ouro.

A retomada da hegemonia norte-americana

TAVARES, M. C. A retomada da hegemonia norte-americana. Revista de Economia Política, São Paulo, v. 5, n.º 2, p. 5-15, abril-junho, 1985.

• Até o final dos anos 1970 parecia impossível aos EUA, segundo a autora, conseguirem reafirmar sua hegemonia, mesmo sendo potência dominante. Conseguiram evitar que surgissem dois polos de poder econômico: na Europa, a Alemanha, e na Ásia, o Japão, ambos submetidos aos interesses americanos.
• Outras circunstâncias da década de 1970 pareciam corroborar com a tese de que os EUA não conseguiriam reafirmar sua hegemonia:
  • o sistema bancário privado operava totalmente fora do controle dos bancos centrais.
  • o sub-sistema de filiais transnacionais operava divisões regionais de trabalho intra-firma, à revelia dos interesses americanos, o que gerava acirramento inter-capitalista, também desfavorável aos EUA.
  • a inexistência de um polo hegemônico na economia mundial estava desestruturando a ordem criada no pós-guerra.
• Os EUA tentaram reverter isso através da diplomacia do dólar forte (1979): não permitiriam mais a desvalorização que vinha ocorrendo desde 1970 e declararam que o dólar se manteria como padrão internacional, restaurando a hegemonia de sua moeda. Essa restauração teve como custo uma recessão que durou 3 anos, quando houve violenta elevação da taxa de juros.
• Diante de um intenso confronto de interesses e conflitos internos, os EUA fizeram e continuam fazendo uma política de várias faces visando a sua recuperação econômica, a partir dos anos 1980 com Reagan: utilizaram uma política keynesiana “bastarda”, “de cabeça para baixo”, combinada com política monetária dura.
• Política contraditória: redistribuía a renda em favor dos ricos, aumentava o déficit fiscal e elevava a taxa de juros. Foi isso que fez os americanos se recuperarem e, além disso, submeterem os seus parceiros a desafiar militar e economicamente seus adversários.
• O FED conseguiu retomar o controle do sistema bancário privado internacional, ao manter uma política monetária dura e forçar a supervalorização do dólar. Isso porque, depois da crise do México, o crédito interbancário moveu-se para os EUA e o sistema passou para o controle do FED. Assim, todos os grandes bancos internacionais estavam em NY financiando obrigatoriamente o déficit fiscal americano.
• Os EUA apresentam, então, um déficit fiscal estrutural, decorrente de política financeira e armamentista “agressivas” e “imperiais”. O componente financeiro do déficit é crescente devido à rolagem da dívida pública, que se torna único instrumento de o país obter liquidez internacional forçada e canalizar movimento de capital bancário japonês/europeu para o mercado monetário americano.
• De 1979 a 1981 os países relutaram em aderir a política ortodoxa americana, mas acabaram se submetendo, ou seja, ficaram todos alinhados em termos de políticas cambial, taxas de juros, monetária e fiscal. Todos os países foram obrigados a adotar políticas monetárias/fiscais restritivas e superávits comerciais crescentes, diminuindo potencial de crescimento endógeno e convertendo déficits públicos em déficits financeiros.
• Japão: país que mais adotou políticas heterodoxas no pós-guerra e agora seu mercado financeiro está totalmente atrelado ao americano, situação que só pode mudar se o sistema bancário americano entrar em turbulência ou o dólar desvalorizar.
• 1982-84: os EUA dobraram seu déficit comercial a cada ano e, junto com o recebimento de juros, permitiu que absorvessem transferências reais de poupança do resto do mundo. Suas relações de troca melhoraram e os custos internos caíram, diante do bom desempenho das importações. Estão modernizando sua indústria de ponta a baixo custo com equipamentos de último tipo e capitais de risco de toda parte do mundo.
• Os EUA não precisavam de uma divisão internacional do trabalho (DIT) que os favorecesse, pois tinham uma relação econômica especial com o resto do mundo, exportavam e importavam basicamente tudo, mas agora (1985) usam sua hegemonia para instaurar uma DIT em seu benefício exclusivo e refazer sua posição como centro tecnológico dominante.
• Observando-se a estrutura de investimentos de 1983/1984, percebe-se que os EUA estão concentrando esforços no desenvolvimento dos setores de ponta e submetendo a velha indústria à concorrência internacional de seus parceiros.
• Obtêm apoio dos seus sócios exportadores, graças ao enorme déficit comercial e à retomada do crescimento; garantem apoio dos banqueiros graças às altas taxas de juros; e, garantem sua posição para o futuro com as joint-ventures dentro do país, que também ajudam a recuperar a economia.
• A recuperação econômica americana está sendo feita com a técnica latino-americana/japonesa: financiamento do investimento com base no crédito de CP, endividamento externo e déficit fiscal. Não há inflação porque a moeda é hegemônica e sobrevalorizada. Estão usando, portanto, técnicas heterodoxas.
• A heterodoxia também se manifesta na política orçamentária: trocaram despesas com bem-estar social por armas e fizeram redistribuição de renda em favor dos ricos, reduziram a carga tributária sobre a classe média e eliminaram impostos sobre juros pagos aos bancos para compras de consumo durável.
• O endividamento das famílias passou a ser um bom negócio, porque parte da carga financeira da dívida é descontada no imposto de renda. Tomou-se muito crédito de CP para o ramo imobiliário e de bens duráveis, além de os EUA terem financiado investimentos no terciário e na indústria de ponta.
• A taxa de juros estava em declínio por três motivos: absorção de liquidez internacional, posição menos ortodoxa do FED e queda da inflação. A queda da inflação é em virtude da baixa dos custos internos provocada pela sobrevalorização do dólar e pela concorrência das importações.
• Desde 1982, as rendas de americanos no exterior não cobriam o déficit em transações correntes, porém a entrada de capitais estrangeiros fez essa cobertura. Aumentou o investimento em capital de risco e basicamente toda Europa e Japão estavam investindo nos EUA, gerando uma taxa de crescimento entre 7 e 8%.
• Havia agora um excesso de capital e de “poupança externa”, devido ao resto do mundo ter obedecido à política conservadora (sincronização das políticas ortodoxas), que significou manter níveis baixos de investimento e de crescimento e forçar as exportações. Então nesse momento todos os países estavam com superávits menos os EUA.
• Ao abrirem sua economia, provocaram maciça transferência de capitais do resto do mundo para os EUA e exatamente isto permite fechar o déficit estrutural financeiro do setor público. A novidade é que agora todo o mundo estava financiando o Tesouro, os consumidores e investidores americanos, ocorrendo transferência de “poupança real”.
• Muitos pensavam que a alta taxa de juros frearia os investimentos, porém os americanos não estavam financiando o investimento através do mercado de capitais; o mercado relevante é o monetário; eles estavam substituindo o tradicional endividamento de LP por crédito de CP ou recursos próprios e capital de risco.
• Os juros podiam baixar desde que mantivessem um ligeiro diferencial com os países europeus, isso porque a dívida pública americana estava sendo financiada por uma corrida de todos os capitais bancários do mundo para os EUA.
• Os EUA não precisam resolver seu problema de financiamento interno enquanto a taxa de crescimento dos países europeus for inferior à taxa americana. Até então os países do resto do mundo estavam investindo preferencialmente nos EUA, enquanto as políticas nacionais destinam-se a segurar as estruturas produtivas industriais.
• Entretanto, ao mesmo tempo em que aumentava a concorrência inter-capitalista, via-se uma melhora na eficiência das indústrias modernas do Japão e de alguns países da Europa. Mas paralelamente os EUA aproveitavam essa situação modernizando sua estrutura produtiva às custas por exemplo da América Latina.
• Japoneses e europeus responderam aliando-se forçosamente aos Estados Unidos. A Europa continuava paralisada e alinhada por questões de segurança e estratégia, mas também por sua incapacidade de fazer uma política econômica comum na época.
• Caso os EUA consigam manter sua política até 1988, a retomada da hegemonia terminará convertendo a economia americana numa economia “cêntrica” e não apenas dominante:
  • será uma década de absorção de liquidez, capitais e crédito do resto do mundo;
  • terão alcançado crescimento à custa da estagnação relativa de seus competidores capitalistas;
  • terão financiado modernização do terciário e de seu parque industrial aproveitando as “economias externas” (periferia ou não).
• Os problemas estruturais americanos dizem respeito ao reajuste de sua infraestrutura básica, o que requer processo prévio de consolidação bancária e de reestruturação da dívida interna americana.
• Se os EUA fizerem uma “reciclagem” da sua estrutura financeira, então o dólar poderia deslizar outra vez. Isso não era recomendável até 1988, pois o dólar desvalorizando geraria fuga maciça de capitais e o sistema financeiro poderia quebrar.
• Situação do Brasil se essas hipóteses se confirmarem:
  • condenado a renegociar a dívida externa ano após ano;
  • se verá forçado a pagar pelo menos parte dos juros aos banqueiros internacionais e tentar capitalizar a outra parte;
  • o país precisaria acumular um superávit comercial equivalente ao montante de juros devidos: isso não ocorria porque mantínhamos um superávit com os EUA superior à remessa de juros aos banqueiros americanos, mas inferior ao pago ao conjunto do sistema bancário internacional;
  • o país está totalmente subordinado à política econômica americana em política de exportação, cambial e de dívida e é forçado a fazer exatamente o contrário dos EUA, perdendo nas relações de troca e inflação.
  • em alguns mercados somos supridores de 2ª linha de produtos agrícolas, nos espaços abertos pelas flutuações cíclicas da oferta americana, aí onde a concorrência será mais acirrada pelo mercado americano.
• Do ponto de vista do IED (investimento estrangeiro direto) americano, a prioridade são os setores de informática, bancos e armas, sobre os quais pretendem ter uma hegemonia incontestável e que apresentam maiores probabilidades de expansão no LP, para capitais americanos já sediados no país.
• A autora deixa no ar, por fim, um questionamento sobre a soberania brasileira (“devedor soberano”) diante de sua dívida externa sem ceder nos seus próprios interesses, em suma reconhecer a realidade mundial, sem se deixar intimidar por ela.

Grandes estruturas, processos amplos, comparações enormes

TILLY, C. Comparación. In: ______ Grandes estructuras, procesos amplios, comparaciones enormes. Madrid: Alianza Editorial, 1984. cap. 4. p. 81-109.

Erradicar os postulados perniciosos

• Enfoque direto: examinar com detalhes as bases da lógica e a evidência na hora de fazer generalizações sobre a mudança social, sobre o emprego da força ilegítima e sobre a diferenciação como processo condutor; e confrontá-las com casos históricos reais e descrições alternativas do que verdadeiramente ocorreu.
• Enfoque indireto: consiste em acoplar os relatos de mudanças ocorridas a generalizações com uma base histórica; não se refere a enunciados universais, mas a épocas e zonas concretas que especificam as causas, recorrem à diversidade entre um sucesso e outro dentro de seu âmbito espacial-temporal e que são consistentes com a evidência que se dispõe para esse tempo e esse lugar.
• As estruturas e processos ocorrem em quatro níveis históricos:
  1. nível histórico-mundial: trata de estabelecer as propriedades especiais de uma época e enquadrá-la no fluxo e refluxo da história. Ex.: surgimento e caída de impérios.
  2. nível sistêmico-mundial: trata de discernir as conexões e variações essenciais no interior de grupos mais amplos de estruturas sociais fortemente interdependentes. Ex.: estudos sobre civilizações (Toynbee).
  3. nível macro-histórico: tenta-se dar conta de certas grandes estruturas e processos amplos e explorar formas alternativas.
  4. nível micro-histórico: traçamos os modos de ligação de indivíduos e grupos com essas estruturas e processos, com a esperança de explicar como são as experiências das pessoas.
• O autor estabelece quatro níveis na aposta de que ao longo da história o mundo se dividiu em pelo menos duas redes de produção, distribuição e coerção amplamente interdependentes: a era da uma única rede que nos encontramos agora começou quando seu centro na China se fez inseparável do seu oponente na Europa.
• Os 4 níveis existem e quais são as unidades que os definem são em parte perguntas empíricas. Podemos recorrer à evidência a favor/contra a pretensão de Toynbee: as grandes civilizações, definidas pela participação interdependente das pessoas num sistema concreto de premissas culturais, constituem as unidades inteligíveis mais amplas da análise histórica. Ou apresentar evidência que apoie à pretensão de que em um determinado momento do tempo o mundo inteiro constituiu um único sistema.
• A decisão sobre a evidência requer um acordo sobre as definições práticas de termos difíceis como “coerência” e “interdependência”. Em algum lugar entre os extremos encontra-se uma explicação útil da comunicação humana.
• Quais são as estruturas e os processos cruciais?
  • no nível histórico-mundial: as principais estruturas são os sistemas mundiais; já os processos relevantes são a transformação, o contato e a sucessão de sistemas mundiais. Quando trabalhamos neste nível as comparações são as mais amplas, ou seja, entre sistemas mundiais.
  • no nível sistêmico-mundial:  o sistema mundial continua operando como unidade significativa, além dos seus principais componentes – grandes redes e catnets – definidas por relações de coerção/intercâmbio. As redes de coerção se agrupam em estados, enquanto as redes de intercâmbio podem se agrupar em modos de produção regionais; os processos são de subordinação, produção e distribuição em grande escala. As comparações estabelecem semelhanças e diferenças entre redes de coerção (ou de intercâmbio) e processos de subordinação, produção e distribuição.
  • no nível macro-histórico: dentro de um sistema mundial dado, podemos ter como unidades de análise os estados, os modos regionais de produção, as associações, as companhias, os exércitos; os processos analisados são as dimensões da proletarização, a urbanização, a acumulação de capital, criação de estados e burocratização. As comparações aqui trazem uniformidades e diferenças entre ditas unidades e processos, além de uma combinação de ambos.
  • no nível micro-histórico: as estruturas são as relações entre pessoas e grupos; os processos são as transformações das interações humanas que constituem tais relações. As necessárias comparações entre as relações e suas transformações deixam de ser imensas para ganhar em coerência a respeito das estruturas e processos relativamente amplos. Ex.: relações entre determinados capitalistas e trabalhadores revelam o esquema no qual se baseia dentro do contexto de processos mais amplos de proletarização e concentração de capital.
• Surgiu uma corrente de história social populista, que recorre ao nível micro-histórico e sua evidência para resolver questões sobre as conexões entre a vida social na pequena escala, de um lado, e as grandes estruturas e os processos amplos, de outro. Essa corrente contribuiu para eliminar postulados perniciosos do séc. XIX sobre a interpretação a vida cotidiana e das ações das pessoas. (Hobsbawn, Rudé, Perrot, Levine entre outros)

Será a história total nossa salvação?

• Os historiadores sonham com uma história total que abarque a totalidade da vida social e suas determinações, mas os trabalhos na área obtiveram resultados pavorosos.
• Tilly critica a obra que, segundo ele, foi um dos maiores logros da história total: Civilização material, economia e capitalismo, de Fernand Braudel, cujo intento era relatar todos os processos que moldaram o mundo capitalista dos séculos XIX e XX, variando no tempo entre várias épocas.
  • Os capítulos são recheados de complexidades, contradições e dúvidas;
  • O recurso a gráficos, tabelas, ilustrações pouco agrega ao desenvolvimento do argumento;
  • Faz uma distinção explícita entre seu método e a coleta de evidências que apoiem um conjunto de proposições interconectadas;
  • Os temas tratados podem ser assim divididos: 1) cultura material e estrutura da vida cotidiana; 2) economia e operações de intercâmbio; e 3) capitalismo e outras etapas por que atravessou o mundo; tudo isso sem estabelecer uma hierarquia causal e um modelo analítico que guie a análise.
  • Vol. I: pretende descrever como as técnicas de produção, distribuição e consumo variaram de regiões a outras do mundo e de que modo essas técnicas moldaram a experiência cotidiana. Apesar da ampla documentação demográfica em que se apoia, o autor não está preocupado com os processos vitais em si, apresenta perguntas que ficam no ar e as conclusões são ambivalentes (“una compilación-sintesis”).
  • Vol. II: parte do estudo das técnicas pelas quais pessoas de diferentes partes do mundo realizavam intercâmbio de bens a uma discussão dos diversos tipos e escalas de mercado. Aqui põe mais ênfase nas condições de intercâmbio que nas relações de produção e afirma que o senhor feudal não era capitalista, mas parte do sistema. A visão do capitalismo de Braudel era de um sistema em que dois ou mais mundos econômicos extensos, coerentes e conectados dentro do mercado ligam-se e chegam a ser interdependentes graças à ação de manipuladores do capital, portanto, oferece uma configuração geral do capitalismo, não de suas relações sociais características. A definição de capitalismo que parte do intercâmbio rechaça a ênfase posta na tecnologia da produção, pois demonstra que frequentemente a indústria artesanal e outras formas similares operavam de modo profundamente capitalista; assim abandona por completo as relações de produção, recai em outras incoerências e dá “vueltas en círculo”.
  • Vol. III: começa com uma consideração sobre as economias mundiais como unidades fundamentais de análise e continua com uma descrição cronológica das sucessivas economias. Tenta explicar como e por que a Europa se tornou o núcleo principal da industrialização; pergunta-se por que a França não foi número um nesse processo e, para isso, passa a uma exploração das alternantes divisões regionais no interior da economia francesa (que Tilly chama de método conversacional). A concepção da vida material como obstáculo à capacidade de eleição humana desaparece neste volume, assim como todos os obstáculos elencados no volume I e deixa de analisar e incorporar no seu sistema explicativo a dinâmica demográfica, assim como a ação do Estado desvaneceu como possível explicação.
  • Braudel diz que no século XVI as populações eram próximas em diferentes partes do mundo e que uma mínima diferença bastava para originar “vantagens iniciais”, o que poderia explicar o abismo entre Europa e outras partes do mundo, mas o autor diz que esse abismo surgiu tarde e não pode ser atribuído unicamente à racionalização da economia de mercado. A explicação das vantagens iniciais perde credibilidade porque no séc. XVIII a Europa ocidental não possuía nenhuma vantagem significativa com relação a América do Norte ou China. (Bairoch)
  • Até o começo do volume III parece que Braudel apresenta seu “milagre explicativo” apoiando-se no modelo de Wallerstein sobre o sistema mundial europeu, porém apresenta argumentos contrários a ele, embora coincida quanto ao tema das sucessivas hegemonias das metrópoles capitalistas, além de se manter fiel à postura de Wallerstein de centrar-se nas condições de intercâmbio e não nas relações de produção como traço essencial do capitalismo; assim, não emprega o enfoque núcleo/periferia/semi-periferia nem tenta contrastá-lo com sua extensíssima informação.
• Braudel confrontou as diversas teorias que acadêmicos propuseram e outorgou a elas o valor histórico correspondente, porém a soma de várias teorias não é uma nova teoria e seu intento de apresentar uma história total falhou, e talvez ninguém nunca consiga abarcar o desenvolvimento completo do capitalismo e da totalidade do crescimento do sistema europeu de Estados.

A ocasião para comparações enormes (mas não gigantescas)

• Tilly diz que seus estudos se situam entre a análise micro-histórica e a macro-histórica, porque crê firmemente que entender a micro-história facilita a tarefa de entender a macro.
• O objetivo é acomodar descrições de estruturas e processos específicos de sistemas mundiais concretos a generalizações apoiadas em dados históricos e relativas a tais sistemas mundiais.
• Reduzindo o campo de ação para “Europa ocidental a partir de 1500”, temos possíveis princípios organizativos dos Estados nacionais e princípios de base histórica para o desenvolvimento do capitalismo.
• Possíveis princípios organizativos referente aos estados nacionais:
  1. unidades políticas independentes carentes de exército centralizado, barreiras geográficas sólidas ou uma série de poderes adjacentes que perderam autonomia e foram absorvidos por estados de maiores dimensões.
  2. questões de guerra expandiram os aparatos fiscais nacionais e assuntos de guerra e seus preparativos deram lugar às estruturas principais do Estado nacional.
  3. ao cabo das guerras europeias, reduziu-se o número de estados europeus, houve reordenação das fronteiras e alterações nas relações entre os estados.
  4. produziram-se grandes rebeliões quando governantes exigiram aumento de contribuição para a guerra ou quando a guerra e seus efeitos debilitavam a capacidade repressiva dos governantes.
• Princípios com uma base histórica enunciados para o desenvolvimento do capitalismo:
  • 5. a proletarização da população ocorreu fundamentalmente no campo e afetou a agricultura da mesma forma que a indústria, anterior ao século XIX.
  • 6. as manufaturas se organizaram predominantemente no campo na Europa entre séc. XVII e XVIII e amplas zonas rurais sofreram processo de desindustrialização durante a explosão do capital e do trabalho no século XIX.
  • 7. a explosão reduziu a mobilidade residencial na Europa ocidental e os fluxos temporais de trabalhadores não-especializados se acelerou consideravelmente, oriundos da periferia da Europa.
  • 8. até o século XIX poucos capitalistas sabiam como manufaturar qualquer produto e eram especializados na compra e venda dos produtos do trabalhadores, o que mudou aos fins do século quando os capitalistas passaram a deter os meios de produção.
• Tais princípios não são postulados, e até que sejam revisados ou substituídos, servem de marco para uma análise mais específica de mudanças estruturais.
• Pegando como exemplo a generalização 8, se tomamos como dado que provisoriamente durante o século XIX capitalistas e trabalhadores lutaram pelo controle da produção, podemos examinar condições através das quais os trabalhadores venceram. Mas se considerarmos que a capacidade do capitalista de controlar o acesso a fontes de energia e matéria-prima contribuiu para sua vitória nesta luta, então dispomos de garantia para pesquisar se o abandono de fontes de energia e matérias-primas proporcionou:
  1. aos capitalistas os meios para a concentração de capital como nunca antes;
  2. se se converteu em uma estratégia deliberada dos capitalistas que pretendiam reorganizar todo o processo produtivo;
  3. marcou a sentença de morte para a produção em pequena escala com amplo controle dos trabalhadores.
• Uma generalização deve ter uma ampla validez dentro de seu próprio âmbito histórico, mas deve ser ao mesmo tempo contingente.

Nenhuma segurança nas cifras

• Os estudos comparativos de grandes estruturas e processos amplos produzem um maior aporte intelectual quando os pesquisadores examinam um número relativamente pequeno de questões.
• Com cifras menores, o estudioso de uma estrutura/processo centra-se nas circunstâncias históricas e nas características concretas dos casos que analisa e assim dedica-se com maior afinco para encontrar as condições lógicas para uma comparação eficaz.
• Algumas exceções como descrições estatísticas (Paul Bairoch) e orientações teóricas junto com estudos de caso (Jeffery Paige) se mostraram relevantes sobre a mudança estrutural a grande escala, mas foram explícita e deliberadamente comparativas. Chega-se a seguinte lição: deve se concentrar em comparações detalhadas de cifras pequenas até que se tenha uma ideia clara de que se precisa das grandes cifras e de como conseguir que as comparações resultem válidas.
• Os grandes estudos mais recentes sobre mudança estrutural em grande escala que empregam número reduzido de casos foram influenciados pelos clássicos (Durkheim, Tocqueville, Weber e Marx), mas nenhum dos autores recentes adota passivamente os princípios clássicos, porque se deram conta que nem os grandes solucionaram o problema com que estamos lidando.
• O ressurgimento do pensamento marxista, graças à crítica às teorias da modernização e desenvolvimento, partiu de um duplo processo:
  1. os pesquisadores abandonaram os estudos de grandes estruturas e processos amplos que se concentram no presente e decidem levar a história a sério.
  2. descobrem mais tarde as enormes fontes teóricas que o pensamento marxista oferece para a pesquisa histórica.
• Os marxistas estavam relativamente satisfeitos com sua capacidade de analisar a organização da produção, mas pecavam quanto à organização da coerção. A partir de Marx, a coerção estava ligada à mudança estrutural, por exemplo no feudalismo destaca a dependência desse modo de produção a respeito da coerção não-econômica dos camponeses. No capitalismo, havia uma genialidade do sistema que fazia com que a submissão ante à exploração servisse aos interesses dos trabalhadores no curto prazo a despeito de uma perda no longo prazo.
• A organização da coerção tem sua própria lógica, paralela à lógica da organização da produção ou, ao contrário, se reduz à lógica da produção? Até que ponto, como e quando os estados atuam independentemente da organização da produção?
• Theda Skocpol: viu na organização da coerção, em todos os níveis, incluindo o do Estado, uma lógica e uma influência independentes, não completamente redutível à lógica da produção.
• A partir do abandono das teorias desenvolvimentistas e o renascimento do pensamento marxista, houve também um ressurgimento dos trabalhos genuinamente históricos, ou seja, estudos que tomam por dado que o tempo e o espaço em que surge uma estrutura ou um processo influenciam seu caráter, que a sequência dentro da qual se produzem sucessos similares impacta nos seus resultados, e que o conhecimento sobre estruturas e processos passados é problemático e por isso requer uma pesquisa sistemática própria. (Douglas Hibbs, Bertrand Badie, Pierre Birnbaum, Victoria Bonnel)

Formas de ver

• Como podemos comparar grandes estruturas e processos amplos?
• A lógica clássica da comparação, que incita a uma busca da variação concomitante, deve se ajustar aos nossos objetivos, permitindo um exercício mais eficaz ao invés de torná-lo impossível. As regras prescrevem que se examine a aparente co-variação com a máxima seriedade e que se eliminem as causas espúrias.
• Devemos nos assegurar das unidades que estamos comparando. A chave está em ter critérios para identificar populações, categorias, redes e catnets reais como espécimes do tipo de unidade que estamos teorizando.
• Unidades de análise: sociedades, estados, blocos de poder internacional, regiões marcadas pela hierarquia das cidades e dos mercados, distintos modos de produção regionais, classes sociais, grupos linguísticos etc.
• A eleição entre múltiplas unidades de análise reside no campo teórico. Unicamente podemos esperar organizar a evidência de um modo eficaz e estar seguros de que seus princípios suportariam um escrutínio teórico quando os teóricos das grandes estruturas especificam a quais unidades se aplicam seus princípios.
• Diferentes modos de comparar grandes estruturas e processos amplos:
  1. contribuição de todos os casos: o princípio resultante de uma comparação pode variar de um simples caso (apresentar as características do caso corretamente) a todos os casos possíveis de um fenômeno (apresentar características de todos os casos).
  2. multiplicidade de formas: o princípio que resulta de uma comparação pode ser simples (todos os casos possíveis de um fenômeno têm propriedades comuns) ou múltiplo (um fenômeno se manifesta de múltiplas formas).
• Classificação das estratégias de comparação:
  • individualizadora: contrastar casos específicos de um fenômeno dado como meio de captar as peculiaridades de cada caso. (Bendix)
  • universalizadora: busca explicar o fato de que cada um dos casos de um fenômeno segue em essência a mesma regra.
  • identificação da diferença: estabelece um princípio de variação no caráter ou na intensidade de um fenômeno mediante o exame das diferenças sistemáticas entre os distintos casos. (Paige)
  • globalizadora: coloca distintos casos em diferentes pontos do mesmo sistema e com isso tenta explicar suas características como uma função de suas relações variáveis com o sistema como um todo. (Wallerstein)
• As quatro estratégias funcionam de acordo com os propósitos da comparação, podendo, como no caso de Rebellious Century, dos Tilly, se apoiar em comparações individualizadoras mesmo que ocasionalmente faça comparações universalizadoras e também as que tratam de identificar a diferença.

Julgar as comparações

• Bendix, Skocpol, Moore e Rokkan rechaçam em geral os argumentos perniciosos do século XIX e tratam de construir seus argumentos sobre uma sólida evidência histórica. Mostram que é preciso desligar a comparação a grande escala de algo abstrato e a-histórico e, ao contrário, ligar a comparação a experiências históricas concretas de mudança.

A Terceira Onda – democratização no final do século XX – Por quê?

HUNTINGTON, S. P., Por quê? In: ______ A terceira onda: a democratização no final do século XX. São Paulo: Ática, 1994. cap. 2. p. 40-112.

Explicação para as ondas

• Ondas de democratização e ondas reversas são manifestações de um fenômeno mais geral em política, que ocorrem em certas épocas históricas de maneira mais ou menos simultânea em diferentes países/sistemas políticos.
• Considerando-se democratização como x, o que poderia ter causado o desencadeamento de xx? Explicações possíveis:
  • Causa única: todos os xx tem uma causa única (A) que ocorreu à parte dos acontecimentos em cada um dos países analisados. Essa causa única é um acontecimento importante que tenha impacto sobre muitas outras sociedades. Exemplo: surgimento de uma nova superpotência.
  • Desenvolvimento paralelo: os xx podem ser causados por desenvolvimentos semelhantes nas mesmas variáveis independentes (a1, a2, etc) manifestando-se mais ou menos simultaneamente em todos os países analisados. Exemplo: um país tende a ser democrático quando atinge certo desenvolvimento econômico; o progresso democrático é causado por algo interno e particular de tal país, mas causas semelhantes podem estar em ação simultaneamente (ou quase) em outros países produzindo mesmos resultados.
  • Bola-de-neve (snowballing): uma causa única (a1) em um país pode causar x1 nesse mesmo país, mas a partir daí x1 pode causar eventos comparáveis em outros países, que podem sofrer o efeito bola-de-neve. Isso porque o acontecimento x em um país é cada vez mais capaz de disparar um evento comparável quase simultaneamente em um país diferente.
  • Panaceia predominante (prevailing nostrum): causas imediatas do acontecimento x em diferentes países pode ser significativamente diferentes, entretanto podem provocar uma resposta comum, caso as elites dos diferentes países partilharem uma crença comum na eficácia daquela resposta (panaceia). As causas individuais específicas (a1, b2, c3, etc) de mudança política agem sobre um conjunto comum de crenças políticas (z) produzindo respostas semelhantes.

Explicação para as ondas de democratização

• Variável dependente deste estudo: democratização.
• Objetivo do estudo: explicar por que alguns países autoritários tornaram-se democráticos num determinado período de tempo, com foco na mudança do regime.
• Para explicar uma mudança na variável dependente, precisamos de alguma forma de mudança na variável independente, no entanto a mudança na variável independente pode tomar a forma de persistência dessa mesma variável. Assim, o efeito cumulativo da variável independente ao longo do tempo acaba produzindo mudanças na variável dependente.
• A variável dependente não é apenas dinâmica, mas também complexa. O fatores que levam ao fim de um regime não-democrático podem diferir significativamente dos que levam à criação de um regime democrático.
• A democratização envolve: 1) o fim de um regime autoritário; 2) a instalação de um regime democrático; 3) a consolidação do regime democrático; sendo que esses desenvolvimentos podem ter causas diferentes e contraditórias.
• A análise da variável independente “causas possíveis da democratização” também apresenta problemas. Por que as elites políticas alteram/derrubam regimes autoritários e instalam democráticos? A variável explicativa mais importante diz respeito às crenças e ações das elites políticas, porém não é satisfatória, já que a democracia poderia ser criada mesmo que as pessoas não quisessem.
• A distinção entre variável independente e variável dependente fica mais clara quando são de ordens diferentes, por exemplo usar uma variável econômica para explicar uma variável política.
• O problema da sobredeterminação (múltiplas teorias para explicar um acontecimento e a problemática de se estabelecer a validade relativa destas) não existe para quem está preocupado em explicar os acontecimentos. Para ocorrer historicamente, um acontecimento quase tem que ser teoricamente sobredeterminado, o que acontece claramente com a democratização.
• Variáveis que se acredita que contribuam para a democracia e para a democratização: alto nível global de riqueza econômica, distribuição de renda, economia de mercado, desenvolvimento econômico e modernização social, aristocracia feudal em algum ponto da história, ausência de feudalismo, burguesia forte, classe média forte etc.
• Cada variável e cada teoria, entretanto, muitas vezes têm relevância apenas para um pequeno número de casos.
• Não adianta buscar uma variável independente comum (universalmente presente) para explicar o desenvolvimento político em países tão diferentes, isso porque as causas da democratização diferem substancialmente de um lugar/momento pra outro.
• Existe uma cadeia de causação, além de fatores internacionais, sociais, econômicos, culturais e políticos, todos em operação, ora conflitivos ora convergentes, para a criação da democracia ou a sustentação do autoritarismo, por isso as causas da democratização são variadas e seu significado no tempo também tende a variar bastante.
• Principais causas da primeira onda de democratização: desenvolvimento econômico e social, ambiente econômico e social das colônias de povoamento britânicas e vitória dos Aliados na I Guerra Mundial.
• Principais causas da segunda onda de democratização: predomínio de fatores políticos e militares, podendo dividir os países em três categorias – 1) aliados impuseram a democracia (Alem. Ocid., Itália, Japão, Coreia do Sul etc); 2) moveram-se na direção democrática em razão da vitória dos Aliados (Grécia, Turquia, Brasil, Colômbia etc); 3) enfraquecimento dos Estados ocidentais e o crescente nacionalismo nas colônias desencadeou o processo de descolonização, muitos adotando a democracia.

Explicação para a terceira onda

• Por que cerca de 30 países com regimes autoritários mudaram para sistemas democráticos, mas aproximadamente 100 outros não? Devemos analisar as histórias de mudanças de regime nestes países.
• Padrões de mudança de regime, considerando-se A (regimes autoritários), D (regimes democráticos) estáveis e duradouros e “a” e “d” para regimes menos estáveis e de curta duração:
  1. padrão cíclico (a – d – a – d – a – d):
  2. segunda tentativa (A – d – a – D):
  3. democracia interrompida (A – D – a – D):
  4. transição direta (A – D):
  5. padrão de descolonização (D/a – D):
• Por que as mudanças ocorreram entre 1970 e 1980 e não em outra época? Mudanças nas variáveis independentes plausíveis, nos anos 1960 e 1970, produziram a variável dependente “mudanças para regime democrático” nos anos 1970 e 1980. Quais foram essas mudanças?
  1. aprofundamento dos problemas de legitimidade dos sistemas autoritários num mundo onde valores democráticos eram amplamente aceitos e o solapamento desta por derrotas militares, fracassos econômicos e os choques do petróleo (1973-74 e 1978-79).
  2. crescimento econômico global sem precedentes na década de 1960, elevando padrão de vida, aumentando nível de instrução e expandindo a classe média urbana em muitos países;
  3. profundas mudanças na doutrina e atividades da Igreja católica: transformação das igrejas nacionais, passando de defensoras do status quo a opositoras.
  4. mudanças nas políticas de atores externos: nova atitude da CE (1960), mudança na política externa americana a partir de 1974, política de Gorbatchev no final dos anos 1980.
  5. efeitos bola-de-neve, possibilitados pelos novos meios de comunicação internacional, das primeiras transições para democracia na terceira onda, estimulando e fornecendo modelos para mudanças de regime em outros países.

O declínio da legitimidade e o dilema do desempenho

• Muitos regimes autoritários dos anos 1970 enfrentaram problemas de legitimidade devido às suas experiências democráticas prévias; isso levou muitos governantes autoritários a venderem uma retórica democrática.
• O problema da legitimidade varia de acordo com o regime:
  • sistemas de partido único produto de desenvolvimento nativo: ideologia e nacionalismo são utilizados conjuntamente pra sustentar o regime. Ex: Estados comunistas revolucionários, México e China.
  • sistemas onde o comunismo e o sistema de partido único foram impostos por forças externas: nacionalismo torna-se empecilho e a ideologia inicialmente conferiu legitimidade, mas ao mesmo tempo foi um entrave ao desenvolvimento econômico, afetando a legitimidade.
• A legitimidade das maioria dos regimes declina com o tempo, porém na democracia há renovação através das eleições, já nos regimes autoritários não há auto-renovação, o que contribui para erodir sua legitimidade.
• Em alguns casos, regimes autoritários desenvolveram mecanismos de renovação – sucessão rotinizada – (México e Brasil), o que trazia alguns benefícios: 1) levava as principais figuras do establishment a ter a esperança que da próxima vez que ascendessem o poder reduziriam as turbulências ou tentativas de derrubar a liderança existente (cada novo presidente era uma promessa); 2) a sucessão regular tornava possíveis e prováveis as mudanças políticas.
• Legitimidade negativa: inicialmente os regimes militares beneficiavam-se de uma legitimidade negativa derivada dos fracassos do regime democrático anterior. Essa legitimidade declinava com o tempo.
• Dilema do desempenho: os regimes autoritários (1960-1970) encaravam o desempenho como principal fonte de legitimidade, assim os governantes perdiam legitimidade quando não satisfaziam as expectativas de desempenho.
• O desempenho econômico insatisfatório, causa pelas duas crises do petróleo (1974 e 1979) contribuiu para a crise dos regimes autoritários na década de 1970, pois levou países como Peru e Filipinas a abandonarem suas promessas de reformas social e econômica.
• As políticas adotadas pelos governos autoritários para lidar com as crises do petróleo e da dívida pioraram a situação econômica dos países, logo, solaparam ainda mais a legitimidade do regime. Foi o que aconteceu nas Filipinas, Argentina, Uruguai, Grécia, Portugal, Peru e Brasil.
• Os regimes comunistas não foram tão abalados com os acontecimentos da economia mundial, embora Polônia e Hungria tivessem contraído altas dívidas. A estagnação econômica nesses regimes, nos anos 1970-1980 é vista como resultada das economias de comando impostas pela URSS e não foi suficiente pra provocar movimento na direção democrática.
• Fracassos militares também contribuíram para queda/enfraquecimento de cinco regimes autoritários (1974-1989): Portugal (que enfrentou a guerra colonial), Filipinas (oposição comunista), URSS (fracasso no Afeganistão), Grécia e Argentina (Malvinas).
• Mas a legitimidade de um regime autoritário também era abalada quando ele cumpria suas promessas, pois ao alcançar seu propósito, ele perdia seu propósito, já que as razões para se apoiar o regime diminuíam dado os altos custos (ex. falta de liberdade etc). Caso da Argentina (Montoneros) e Brasil (dado o estabelecimento da ordem, o regime foi forçado a se institucionalizar, logo, levou a liberalização gradual).
• Como a legitimidade estava baseada no desempenho, os regimes perdiam legitimidade quando não tinha bom desempenho e também quando apresentavam um.
• Como os líderes respondiam à erosão da legitimidade?
  1. recusavam-se a reconhecer seu enfraquecimento, convictos de que se manteriam no poder e porque havia fracos mecanismos de feedback na maioria dos regimes autoritários.
  2. respondia tornando-se mais repressivo, baseado na obediência obrigatória e mudando-se a liderança. Caso da Grécia (1973), Argentina (1981), China (1989).
  3. provocar um conflito externo e recuperar a legitimidade pelo nacionalismo: isso enfrenta um obstáculo, que é o fato de que as forças militares dos regimes militares estão muito envolvidas na política, sem estrutura efetiva de comando para operações militares externas. Casos da Grécia (1974) e Argentina (1982).
  4. tentar dar uma aparência de legitimidade democrática ao regime: a maioria dos regimes autoritários dos anos 1970 prometia restaurar a democracia em algum momento, mas aí caíam no dilema das eleições e a imprevisibilidade do seu resultado.
  5. assumir a tarefa de liderar a transição para o sistema democrático, o que poderia exigir primeiro uma mudança de liderança no interior do sistema autoritário.
• A queda da legitimidade de um regime autoritário não necessariamente leva imediatamente a um regime democrático. Caso do Irã (1978) e Nicarágua (1979) que passaram de ditaduras personalistas para outras formas autoritárias. Na África e outros lugares do Terceiro Mundo ocorreram transições para regimes marxistas-leninistas. Na América Latina, ditaduras de direita estimularam o movimento revolucionário de esquerda, contido pelos militares, mas que gerou uma nova intelectualidade na esquerda pró-democracia.

Desenvolvimento econômico e crises econômicas

• Os fatores econômicos têm um impacto sobre a democratização, mas não são determinantes; assim, não há um nível de desenvolvimento econômico que seja necessário ou suficiente para provocar a democratização.
• As democratizações da terceira onda foram afetadas por alguns fatores econômicos:
  1. saltos nos preços do petróleo em uns países e restrições marxistas-leninistas em outros provocaram turbulências econômicas que enfraqueceram os regimes autoritários.
  2. no início dos anos 1970 muitos países alcançaram níveis globais de desenvolvimento econômico que deram base econômica para a democracia, facilitando a transição.
  3. em alguns países o crescimento econômico acelerado desestabilizou os regimes autoritários, forçando-os a liberalizar ou aumentar a repressão.
• Há uma correlação, desenvolvida no séc. XIX, entre riqueza e democracia. “A maioria dos países ricos é democrática e a maioria dos países democráticos, com exceção da Índia, é rica”. As transições para a democracia ocorrem primeiramente em países situados em um nível médio de desenvolvimento econômico.
• Entre os países ricos e os pobres existe uma zona de transição política: países nesta zona têm maior tendência a transitar para a democracia. Assim, a medida que se desenvolvem economicamente passam para essa zona e são passíveis de democratização.
• O surto de crescimento econômico pós-II Guerra, que durou até o choque do petróleo (1973-74) levou muitos países para a zona de transição, criando condições econômicos para desenvolver a democracia; assim, a onda de democratização que começou em 1974 foi produto do crescimento econômico das décadas anteriores.
• As transições tinha maior tendência a ocorrer em países de nível médio e médio-superior de desenvolvimento econômico, concentrando-se na zona de renda um pouco acima da observada antes da II Guerra.
• Os países da terceira onda variaram muito quanto ao nível de desenvolvimento econômico, tendo Índia e Paquistão com renda per capita inferior a $250 e Tchecoslováquia e Alemanha Oriental com mais de $3.000.
• A democratização não é determinada apenas pelo desenvolvimento econômico, depende também da política e de forças externas. Ex. os países da Europa Oriental, que apresentavam condições já nos anos 1970 para se democratizar, mas contavam com os controles soviéticos, só removidos nos anos 1980.
• Por que o desenvolvimento econômico e a passagem para o grupo dos países com níveis de renda média-superior promovem a democratização? Apenas a riqueza não foi um fator crucial, mas o desenvolvimento econômico de base ampla, envolvendo industrialização significativa, pode contribuir para a democratização, porque ele promove mudanças na estrutura e nos valores sociais, encorajando a democratização (p.73).
  1. “o nível de bem-estar econômico no interior da própria sociedade modela os valores e as atitudes de seus cidadãos, estimulando o desenvolvimento de sentimentos de confiança interpessoal, de satisfação com a vida e de concorrência, que, por sua vez, têm uma forte correlação com (…) instituições democráticas”.
  2. desenvolvimento econômico aumenta os níveis de instrução da sociedade, logo, desenvolvem “características de confiança, satisfação e concorrência que acompanham a democracia”.
  3. desenvolvimento econômico gera mais recursos para serem distribuídos, facilitando “a acomodação e compromisso”.
  4. nas décadas de 1960-70 o desenvolvimento econômico promoveu e exigiu “abertura das sociedades ao comércio, ao investimento e à tecnologia externos, o turismo e as comunicações”, abrindo a sociedade para o impacto das ideias democráticas dominantes no mundo industrializado.
  5. desenvolvimento econômico promove a expansão da classe média, que foi a verdadeira protagonista dos movimentos de democratização de terceira onda, a partir do momento em que não se viu mais ameaçada pela democracia e passou a acreditar nela. No Brasil, Argentina, Filipinas, Espanha, Taiwan, Coreia do Sul, Peru e Equador a classe média foi crucial para promover a transição democrática.
• Portanto, a passagem dos países para faixas de renda média da zona de transição levou a mudanças nas estruturas sociais, crenças e cultura favoráveis ao surgimento da democracia (apoio à democratização).
• Taxas de crescimento econômico extremamente altas geraram insatisfações com os governos autoritários existentes, casos de Portugal, Espanha, Grécia e Brasil. Isso porque o crescimento econômico rápido cria rapidamente base econômica para a democracia, ou seja, eleva as expectativas, escancara as desigualdades, criando tensões no tecido social, que estimulam a mobilização e as demandas por participação política. Os arranjos políticos mostraram-se anacrônicos diante das tensões de uma sociedade industrializada.
• No Brasil, após o “milagre econômico”, os líderes militares estavam cientes das pressões geradas pelo rápido crescimento (desigualdade) e, por isso, Médici já considerava modos de produzir uma distensão, processo conduzido por Geisel até 1978 e ampliado por Figueiredo, através da abertura; ou seja, a ação dos dois presidentes evitaram um conflito social maior e abriram caminho para a democracia.
• Nos casos de Taiwan e Coreia do Sul, também houve rápido crescimento econômico até 1980, porém a democratização ocorreu de forma mais lenta, pois as pressões eram menores do que na Europa e América Latina. Razões: 1) tradições culturais confucionistas, “atrasaram a articulação (…) de demandas mais intensas sobre o governo”; 2) o crescimento nesses países ocorreu num contexto de maior distribuição de renda.
• Na terceira onda, a combinação de níveis substanciais de desenvolvimento econômico e crise econômica de curto prazo foi a fórmula para a transição de governos autoritários para democráticos.

Mudanças religiosas

• Há uma forte correlação entre cristianismo ocidental e democracia e parece plausível a hipótese de que a expansão do cristianismo encoraja o desenvolvimento democrático. Porém, nos anos 1960/1970 o cristianismo se expandiu em poucos lugares, como na Coreia do Sul, onde a militância cristã substituiu o budismo e confucionismo.
• O mais importante desenvolvimento religioso em favor da democratização foram as profundas mudanças na doutrina, lideranças, envolvimento popular e alinhamento político da Igreja católica.
• O protestantismo era mais associado à democracia, por três razões:
  1. por sua doutrina;
  2. porque as igrejas protestantes eram mais democráticas, enquanto a Igreja católica era uma organização autoritária;
  3. tese de Weber: protestantismo encoraja a empresa econômica, desenvolvimento da burguesia, o capitalismo e a riqueza, que facilitam o aparecimento de instituições democráticas.
• A terceira onda de democratização dos anos 1970/1980 foi essencialmente uma onda católica. Caso de Portugal, Espanha, América Latina, Filipinas, Polônia e Hungria. Três quartos dos países que transitaram para a democracia entre 1974 e 1989 eram católicos.
• Por quê? Resposta parcial: no início da década de 1970 a maioria dos países protestantes já tinha se tornado democrática.
• Por que católicos? A causa mais abrangente foi a mudança na Igreja católica nos anos 1960, que ocorreu em dois níveis:
  1. nível global: mudança realizada pelo papa João XXIII → Concílio Vaticano II (1962-65), nova orientação da Igreja mais engajada em questões de ordem política.
  2. bases da Igreja: mudanças no envolvimento popular e nas atividades eclesiásticas, maior papel das igrejas nacionais na oposição ao autoritarismo.
• As relações entre a Igreja católica e os governos autoritários atravessaram três fases: aceitação, ambivalência e oposição. A posição da Igreja ia se modificando conforme o regime se mantinha no poder e intensificava a repressão, aliado às tendências convergentes dos movimentos de base e do Vaticano.
• No Brasil, nas Filipinas, no Chile, nos países da América Central e outros, desenvolveram-se duas correntes de pensamento e ação oposicionistas no interior da Igreja católica:
  1. corrente socialista: pregava justiça social, os males do capitalismo, ajuda aos pobres, incorporando elementos marxistas da “teologia da libertação”.
  2. corrente moderada ou amarela: enfatizava os direitos humanos e a democracia (Filipinas).
• Em algum momento, na maioria dos países, a Igreja católica rompeu com o Estado, colocando-se em explícita oposição ao regime: Chile (1976), Brasil, Espanha (1971), Filipinas (1979), Argentina (1981), Guatemala (1983), El Salvador (1977). A única exceção foi a Polônia, onde a Igreja católica apenas desempenhava papel de mediador entre governo e oposição.
• As igrejas nacionais trouxeram muitos recursos materiais e humanos para lutar contra o autoritarismo: usavam os veículos de comunicação da Igreja, sua popularidade, sua máquina política nacional (milhares de padres, freiras, ativistas leigos), seus líderes (que também eram políticos hábeis) e a influência do Vaticano.
• Com a ascensão de João Paulo II, então fica clara a posição da Igreja na luta contra o autoritarismo, através das visitas papais de fundo político em diversos países com regimes autoritários, a partir de 1979.
• Em certos momentos também os líderes e organizações da Igreja católica intervieram politicamente em momentos críticos no processo de democratização de alguns países. Caso da República Dominicana, Panamá, Chile, Coreia do Sul e Filipinas.
• Se não fossem as mudanças no interior da Igreja católica e as ações resultantes contra o autoritarismo, teria ocorrido um número menor de transições para a democracia na terceira onda. Assim, o catolicismo perde apenas para o desenvolvimento econômico como força em prol da democracia.

Novas políticas de atores externos

• Além do catolicismo e do desenvolvimento econômico, a democratização também pode ser influenciada de forma decisiva por ações de governos e instituições externas.
• Os atores estrangeiros são importantes na aceleração/retardamento dos efeitos do desenvolvimento econômico e social sobre a democratização, logo, eles podem influenciar os países a atingirem democratização até mesmo antes de entrar na zona de transição (onde aumenta a probabilidade de tomar a direção democrática), ou impedir/atrasar esse movimento.
• Os atores externos ajudaram de maneira significativa as democratizações da terceira onda. No final da década de 1980 as principais fontes de poder no mundo (Vaticano, CE, EUA, URSS) promoveram ativamente a liberalização e a democratização.
• A comunidade europeia contribuiu para a democratização principalmente no sul da Europa (Grécia, Portugal, Espanha) graças ao processo de ampliação do bloco (anos 1970), pois pertencer à Comunidade reforçava o compromisso com a democracia e dava um apoio externo contra o autoritarismo.
• Nos países mediterrâneos, o estabelecimento da democracia era necessário para garantir os benefícios econômicos da integração e pertencer à CE era também uma garantia de estabilidade da democracia.
• O começo da terceira onda coincide mais ou menos com a Conferência sobre Segurança e Cooperação na Europa (CSCE) cujas resoluções ficaram conhecidas como Processo Helsinki.
• Elementos nesse processo que afetaram o desenvolvimento dos direitos humanos e da democracia na Europa oriental:
  1. os objetivos evoluíram inicialmente de legitimidade internacional aos direitos e às liberdades individuais e ao monitoramento internacional desses direitos (1975) à defesa de um conjunto completo de liberdades e instituições democráticas (1990).
  2. a resolução final de Helsinki foi criticada pelos EUA, que argumentavam que legitimava as fronteiras estabelecidas pelos soviéticos na Europa Oriental, mas nas últimas conferências os EUA e a Europa ocidental pressionaram a URSS e países do leste europeu quanto aos compromissos assumidos e violações específicas.
  3.  o processo criou em cada país comissões ou grupos de observação para monitorar o cumprimento do acordo; na prática isso serviu para pressionar os governos comunistas à liberalização e legitimou os esforços dos dissidentes internos e dos países estrangeiros a induzi-los a isso. Teve impacto direito na Alemanha Oriental e na Bulgária.
• A política dos Estados Unidos para promoção de direitos humanos e da democracia começou a se esboçar nos anos 1970, por iniciativa do Congresso, gerando emendas nas leis que previam interdição de assistência a países culpados de violações dos direitos humanos. Avançou com o governo Carter (1977), que colocou os direitos humanos na agenda mundial, e progrediu mais ainda com Reagan (1983), passando a atuar ativamente na promoção de mudanças democráticas nas ditaduras comunistas e não-comunistas.
• O governo dos EUA usou uma série de meios para promover a democratização: defesa da democracia através de meios de comunicação e declarações de presidentes e secretários de Estado, pressões e sanções econômicas, ação diplomática (às vezes direta e crucial), apoio material às forças democráticas (apoio financeiro ao Partido Socialista Português e ao Solidariedade na Polônia), ação militar (República Dominicana, Espanha, Panamá, Filipinas, El Salvador), diplomacia multilateral (através do Processo Helsinki, de pressões sobre a URSS e do uso da ONU).
• “Não é possível fazer aqui qualquer avaliação do papel dos Estados Unidos nas democratizações da terceira onda.” (p.103), entretanto assim como a Igreja católica, a ausência desse ator externo teria significado menos transições democráticas e mais tardias.
• A democratização de fins dos anos 1980 na Europa oriental foi resultado de mudanças na política soviética mais drásticas do que as adotadas pelos americanos nos anos 1970: revogação da Doutrina Brejnev, aceno aos governos da Europa oriental e grupos de oposição de que não haveria mais intervenção da URSS em seus países, pelo contrário iria favorecer a liberalização e reformas políticas. Isso derrubou a velha guarda comunista, abriu as fronteiras para a Europa ocidental e intensificou tentativas de criar uma economia de mercado.
• Não estava claro que grau de reforma política Gorbatchev apoiava e antecipava, assim como não era claro se ele era favorável à completa democratização dos países do leste europeu e ao colapso da influência soviética, entretanto foi isso que suas ações produziram.

Efeitos-demonstração ou de bola-de-neve

• Outro fator que contribuiu para a terceira onda foi o efeito-demonstração: quando acontece uma democratização bem-sucedida em um país, isso encoraja a democratização em outros países, porque eles parecem enfrentar problemas semelhantes, porque a democratização é vista como solução para os problemas do país ou porque o país que se democratizou é visto como modelo político/cultural.
• Papel-geral dos efeitos-demonstração na terceira onda:
  1. Os efeitos foram muito mais importantes na terceira onda do que nas anteriores, pois agora havia avanços consideráveis nas comunicações e nos transportes globais, assim os custos de se controlar a imprensa local para não serem influenciados pelas democratizações de outros países tornaram-se imensos.
  2. Os efeitos-demonstração tornavam-se mais fortes nos países mais próximos geográfica e culturalmente. Exemplo: a queda do autoritarismo em Portugal influenciou a democratização no sul da Europa e no Brasil; já a democratização da Espanha influenciou os países da América Latina de língua espanhola.
  3. a mudança, ao longo do tempo, da importância relativa das causas de uma onda de democratização, ou seja, o impacto dos efeitos-demonstração não dependeu significativamente das condições criadas por ondas anteriores, assim, à medida que avança o processo de bola-de-neve, o processo em si se torna substituto para tais condições, o que promovia aceleração.
• “Quando as bolas de neve rolam morro abaixo elas não apenas aceleram e crescem, elas também derretem em ambientes que não lhes são propícios” (p.110). Foi o que aconteceu com a China, que, por mais que sofresse impacto de efeitos-demonstração, não havia cristianismo e a Igreja católica era fraca, não tinha uma burguesia poderosa, a renda per capita era metade da filipina, nunca teve experiência democrática prévia e sua cultura apresenta elementos autoritários, logo, estava longe da zona de transição política.